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2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规综合提升练习题

单选题（共20题）

1.证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20%的，应当在该情形发生之日起（）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】A

2.下列有关有限责任公司的说法错误的是（）。

A.执行董事不得兼任公司经理

B.有限责任公司董事会成员为3人至13人

C.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以不设董事会

D.执行董事的职权由公司章程规定

【答案】A

3.（2016年真题）证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（）来设立。

A.监事会——投资决策机构——自营业务部门的三级体制

B.投资决策机构——自营业务部门的二级体制

C.董事会——投资决策机构——自营业务部门的三级体制

D.董事会——投资决策部门的二级体制

【答案】C

4.按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法错误的是（）。

A.投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资银行类业务人员总数的1/10

B.内部控制人员不得参与存在利益冲突等可能影响其公正履行职责的项目审核、表决工作

C.证券公司合规、风险管理等内部控制部门应当作为小组成员参加应急处理工作

D.内部控制执行效果评估每年不得少于2次

【答案】D

5.下列不属于不得再次公开发行公司债券的情形是（）。

A.对于公司前一次公开发行的公司债券尚未募足

B.违反规定擅自改变公开发行公司债券所募集资金的用途的

C.对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态的

D.公司经营发生困难的

【答案】D

6.证券公司违反法律、行政法规及中国证监会其他规定的，下列不属于中国证监会及其派出机构可以对其采取的行政监管措施的是（）。

A.纪律处分

B.暂不受理与行政许可有关的文件

C.责令改正

D.出具警示函

【答案】A

7.下列关于证券公司保证集合资产管理计划独立性的正确做法有（）。

A.①②③

B.③④

C.①②③④

D.①②

【答案】C

8.证券公司的从业人员违反证券法的规定，私下接受客户委托买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得的，处以（）的罚款。

A.十万元以下

B.二十万元以下

C.三十万元以下

D.五十万元以下

【答案】D

9.根据《证券公司风险控制指标管理办法》，下列关于净资本的说法、正确的有（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】A

10.违反证券法规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担（）责任。?

A.民事赔偿

B.刑事

C.行政处罚

D.缴纳罚款

【答案】A

11.下列说法错误的是（）。

A.佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异

B.证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的5‰。

C.证券交易的收费必须合理，并公开收费项目、收费标准和管理办法

D.证券公司应当公示对应类别的投资者具体证券交易佣金收取标准，证券公司实际收取的证券交易佣金应当与公示标准一致

【答案】B

12.按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是（）。

A.专门从事资产管理业务的证券公司分支机构可以开展资产证券化业务

B.非单一从事投资银行类业务的证券公司分支机构可以开展除项目承揽等辅助性活动以外的投资银行类业务

C.分管投资银行类业务的高级管理人员不得同时管理与投资银行类业务存在或可能存在利益冲突的部门或机构

D.证券公司依法应当承担的责任不因委托外部机构而免除

【答案】B

13.（2020年真题）根据《证券法》，擅自公开或者变相公开发行证券的，应当退还所募资金并（）

A.不需要加算利息

B.加算银行同期贷款利息

C.加算银行同期存款利息

D.加算金融同业存款利息

【答案】C

14.以下（）不是在全国股份转让系统申请挂牌的公司需要满足的

A.业务明确

B.必须盈利

C.产权清晰

D.公司治理健全

【答案】B

15.（2016年真题）证券的代销、包销期限最长不得超过（）日。

A.15

B.30

C.60

D.90

【答案】D

16.关于欺诈发行股票、债券的犯罪构成，下列说法正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】B

17.收购要约约