保代考试经验.docx

考试阅历

此次有幸通过，唠叨几句

原来成绩出来时就想总结下阅历和教训的，也算给论坛个交代。但大家的心情当时都不太好，版上一片生气的气氛。我想假设自己没过的话，也淡定不到哪里去，所以就始终沉默，没讨人嫌。废话不多说了，还是要先感谢先锋论坛给了大家一个学习的平台，诚意感谢考试版的偶是石头和王军等版主能够准时引导大家的争论方向，感谢诸多常常答疑、参与争论的各位朋友，如rainiefield、武档大弟子、NJREN88、今年必过、warwickqiang、ableg、AIWASG，KEEPMOVING等等〔如有遗漏请见谅〕，从各位的题目和争论中我受益匪浅。

一、专业背景和实务经受

我的专业背景是法学硕士，目前具备注会资格〔非执业会员〕和法律职业资格。毕业后我参加了四大中的一家做审计，再后来又参加了一家券商。我有上市及非上市公司年报审计〔下午科目期末存货金额暂估的题目我做存货监盘时正好遇到了〕和投行实务经受，但由于到底从业时间不长，经受有限。参加券商后我参与过一个完整的重大资产重组工程，一个收购方财务参谋工程的收尾工作，然后始终参与一个IPO工程。我深知和本版的诸多投行熟手和前辈相比，自己还是属于

阅历相对欠缺型的，没啥傲人的实务资格，所以这次能过考试也是有些幸运因素的。

二、一点阅历

我的成绩是上午70多分，下午50多。坦率的说，考试那天我对上午的感觉很好，答完试题后几乎全部又检查了一遍试题，成绩比我预期多了10分左右，当时只是觉得60没问题了。但下午的题目我也有不少的题目拿不准，题目全部做完了，大家也可以看到最终分数也不高。总结起来，这次能过，我觉得除了本人的专业背景〔法律加会计〕比较适合这个考试外，或许还有以下缘由：

1、留意了法规的学习，尤其是证监会公布的最文件。这是同事〔也是我的领导〕屡次向我传授的阅历。所以对于09年12月以后的规我比较重视。结合最近2年的试题，我觉察和证券公司监管相关的较内容是常考点，如证券公司次级债〔2023〕、券商直投试点、融资融券〔这次考得不难〕、股指期货、证券公司分类评级〔2023〕等规，这些我都看得比较认真，今年上午考试时果真消灭了上面的题目。会计的题目也有这个特征，出了常常考察的题目外〔如借款费用、可转债有关的会计处理〕，证监会会计部的会计监管问答(截至目前共4期〕和财政部的会计准则解释(1-4)也是考察的重点。我记得今年的会计题目很多是此类的，但看轻松过关是无用的。如今年考题中高危行业计提“安全费用”是否计入全部者权益、控股股东无偿为公司支付计提的估量负债如何处理、政府拆迁款补偿企业拆迁时带来的损失的如何处理、不具有重大影响的上市公司股权投资应计入哪

些金融资产工程等，都是两大部门解释过的，由于这些是实务中消灭的热点难点问题，自然也是主考者宠爱考察的。

2、留意了保荐业务相关热点的学习，去年大家都知道由于专利问题，某些保代收到了监管处分，所以我寻常复习了专利法，环保法等法律法规。今年的专利法考了好几道，其中一道是关于职务专利和托付开发专利归属认定问题的选择题，这题假设大家对专利法比较生疏的话，应当不难推断。对于专利纠纷的管辖权和国内法院执行国外法院判决这2道题，可能大家颇有意见，我打算这2题根本是为学法律的人出的，假设你参与过司法考试，这些题目都是很根底，但对于金融财会的同事们，这类题蒙对的几率不大，对于此类题目就要考运气了。不过对于对于法学院的毕业生，金融学问则是我们的弱项，所以上午试题从构造整体上也是公正的。

3、公司法、证券法等的重点法律法规好好学习是必需的，但如何记得住记得准？我个人宠爱以题目促进理解和记忆，所以我下载了最近的司法考试题目和CPA试题、二郎前辈出的模拟题〔除了会计题目外，其他题目看了3遍〕、08年考题回忆版〔看了3、4遍〕，结合题目来促进对法条的理解，而且这题题目也比较正规。从09、10年的题目来看，公司法的题目没有08年的数量多，但公司法还是要看，今年又老了老公司法，好在题目不难。证券从业资格教材方面，我主要看了根底学问、证券交易、投资分析〔局部章节内容〕这三本书，同样结合的是08年真题看的。另外，今年的试题考了较多的财会知

识，由于我通过CPA全科不久，所以此类题目答起来不是太费力，但由于考前低估了考试的难度，复习预备不算很细，因此也消灭了一些低级错误，这算是教训吧〔比方，下午审计2分题还是答错了等等〕。另外，自己动手多总结也是一种不错的学习方式。

4、下午的实务题方面，由于自己亲身参与过的工程有限，所以对于没做过的工程〔如非公开发行、股权鼓励、上市公司股份回购等问题〕，我去巨潮网下载了相关信息披露文件，以结合实例的方式理解法规以应付此类题目。实