融资性担保公司规范工作操作流程样本.docVIP

融资性担保企业

规范工作操作步骤

为规范本市现有融资性担保企业经营行为，促进本市融资性担保业健康发展，依据《融资性担保企业管理暂行措施》、《北京市融资性担保企业管理暂行措施》和《相关开展融资性担保企业规范工作意见》等相关要求，结合本市融资性担保企业现实状况，制订本市现有融资性担保企业规范工作操作步骤。

监管部门

本操作步骤中所称市监管部门是指北京市金融工作局，本操作步骤中所称区（县）监管部门是指各区（县）人民政府指定管理部门。

适用对象

本操作步骤适用对象为在北京市行政区域内注册（即营业执照载明企业住所在北京市行政区域范围之内）、开展融资性担保业务担保机构和在京外注册且已经取适当地监管部门核发融资性担保机构经营许可证担保企业在京分支机构（以下统称“在京融资性担保企业”）。

三、申请时限及受理方法

为保障规范工作准期完成，2月28日前采取集中受理方法，以后采取常规受理方法。

集中受理：在京融资性担保企业可在2月14日起至2月28日期间，提交《融资性担保机构经营许可证申请书》及相关配套文件（详见附件1）、《融资性担保企业董事、监事、高级管理人员任职资格申请书》及相关配套文件（详见附件2）和符合监管部门规范律师事务所出具法律意见书（详见附件3、4

常规受理：3月1日及以后提交申请，提交《融资性担保机构经营许可证申请书》及相关配套文件《融资性担保企业董事、监事、高级管理人员任职资格申请书》及相关配套文件和符合监管部门规范律师事务所出具法律意见书（详见附件3、4）。由区县监管部门报市监管部门审批。（受理地点详见附件5）

申请材料请提供纸质版、电子版（数据光盘）一式三份。

【附件3：法律意见书

尤其提醒：应就融资性担保机构经营许可证申请材料及融资性担保企业董事、监事、高级管理人员任职资格申请材料分别出具法律意见书。】相关成全部XX担保出资人关联情况

法律意见书

致：成全部XX担保

四川成全部新开元律师事务所(以下简称本所)接收成全部XX担保(以下简称贵企业)委托，担任贵企业特聘法律顾问，就贵企业各出资人关联情况进行审查并出具法律意见书。

出具本法律意见书关键依据：《中国企业法》;中国银监会、国家发展改革委、工业和信息化部、财政部、商务部、中国人民银行和国家工商总局联合公布《融资性担保企业管理暂行措施》(以下简称《措施》)，国家和四川省其它相关法律、规章和政策。

为出具本法律意见书之目标，本所依据中国相关法律、行政法规和规范性文件，对企业出资人法定资格及条件进行了调查，查阅了本所认为出具本法律意见书所需查阅文件，并就相关事项向企业出资人进行了必需问询。

在前述调查过程中，本所得到企业以下承诺和确保，即：其已经提供了本所认为出具本法律意见书所必需、真实完整原始书面材料、副本材料或口头证言，相关材料上签字或印章均是真实，相关副本材料或复印件均和正本材料或原件一致。

本所依据本法律意见书出具日以前已经发生或存在事实和中国现行有效相关法律、行政法规要求发表法律意见。本所仅就企业出资人关联情况法律问题发表法律意见，并不对相关会计审计、资产评定、盈利估计等专业事项发表评论。

本所依据《中国企业法》、《企业会计准则第36号——关联方披露》、《深圳证券交易所股票上市规则》【】、《上海证券交易所股票上市规则》【】相关要求，根据律师行业公认业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对发行人提供文件和相关事实进行了核查验证，并确保本法律意见书不存在虚假记载、误导性陈说及重大遗漏。

本法律意见书仅限贵企业用于向省金融办申请办理融资担保业务目标,不得用于她途。

一、贵企业及各出资人

3月16日，时XX、杨XX、李X等三人修订了贵企业章程，拟由时XX担任贵企业实施董事，拟变更企业地址为成城市XX区XXX号。各出资人具体情况以下：

1.贵企业关键出资人是时XX，女，汉族，成城市XX区人，住成城市XX区XX路XXX号，身份证号码：XXXXXX，出资1600.4万元人民币,持股80%;

2.贵企业第二出资人是杨XX，男，汉族，成重庆市XX县人，住重庆市XX县XX镇XX村X组，身份证号码：XXXXXX,出资300.075万元人民币,持股15%;

3.贵企业第三出资人是李X，男，汉族，成城市XX区人，住成城市XX区XX镇XX村X社，身份证号码：XXXXXX,出资100.025万元人民币,持股5%。

经本律师审查，上述出资自然人均含有中国国籍，全部在中国境内有住所，含有作为融资性担保企业出资人资格。

上述出资人之间不存在其它《中国企业法》、《企业会计准则第36号——关联方披露》、《深圳证券交易所股票上市规则》【】、《上海证券交易所股票上市规则》【】等相关法律法规和规范性文件要求关联关系。

为核查企业