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工程索赔程序的操作以及索赔技巧

一、概述

随着建筑市场的不断完善，工程企业越来越重视工程索赔工作，要搞好索赔，必须

把握工程各阶段索赔技巧和掌握索赔管理程序。首先，注重对招标书的研究，在投

标阶段必须重视工程投标书的编制（包括施工组织设计编制、报价书编制及投标承

诺书编制）；在合同签订阶段必须注意合同书编写；在施工阶段不仅要善于发现索

赔机会，还要采用一定的索赔技巧管理好索赔，克服索赔存在的误区，把握索赔谈

判成功的方法，掌握索赔费用的计算技巧。索赔机会的把握在整个索赔过程中就更

显得非常重要。索赔技巧是为索赔战略目标服务的，因此在确定了索赔战略目标之

后，索赔技巧就是重点工作了，它是索赔策略的重要体现。索赔管理因项目、人、

客观环境条件而不同，索赔的成功与否，关系到项目的经济效益，作为工程项目管

理，必须搞好索赔。

二、寻求和创造索赔机会

（一）认真研究招标书

一个有经验的承包商，在招标书购买来之后，首先将对招标书进行通读一遍，而后

进行细读、精读。将招标书中投标报价要求、施工要求及合同条件要求进行逐一分

析理解，找出哪些对自己有利，对自己有利的条件不要再提，对自己有利的在招标

书中没有写明的要分清情况是否要求招标单位给予澄清，为将来索赔创造条件。

（二）投标书的编制

①施工组织设计的编制作为投标书的重要组成部分，首先必须响应招标书的要求，

按招标书要求对工程总体进行把握，施工组织设计是为满足设计意图的实现而采取

的技术措施，技术措施又以经济做保障。施工组织设计涵盖着组织措施、技术措施

和经济措施。在编制时该全面反映的决不能疏漏，该留下伏笔的一定要为将来索赔

提供条件；②报价书的编制必须参照施工组织设计、结合工程现场实际情况、招标

书的要求、现行定额标准的采用情况、市场材料价格情况等，对工程量计量必须确

保准确。如把握将来的施工中哪些是可能增加量的、先施工的或可进行工程量索赔

签证的就可报高价，哪些是不可能增加量的、后施工的或可进行工程量索赔签证的

可相应报低价（不低于成本价）。

（三）合同的签订

合同是合作双方共同遵守的准绳，只有合同谈好了，在后续实施过程中才能公平、

合理的处理索赔事项，因此在合同签订前，工程企业必须对合同进行反复的审核，

对不利条件筛选出来，并准备好谈判策略。在合同审核时，要注意以下内容：业主

开脱责任的条款；合同中不写明索赔相关的条款；拖延付款没有时限、没有补偿约

定、无付款比例、延期付款无利息；材料涨价没有调价公式和调价办法；合同中出

现业主对某部分工程不够满意，就有权决定扣减款项；业主对不可预见的施工条件

变化不承担相应的责任等等。若以上问题没有在签订合同协议之前谈判清楚，工程

企业很难有索赔机会。在合同谈判过程中，工程企业应对业主转嫁给乙方的重大风

险合同条件提出修改意见，对达成的修改意见及时写入合同，若风险过于重大，超

出乙方的承受能力，业主也不让步，即使放弃合同也不能签订此类合同。在实施过

程中，对显失公平的合同条款据理力争，有时需要拿出恰当的法律或规范条文，这

样更具有说服力。业主同意修改的，直接修改合同条款，然后再签订合同。

（四）索赔机会的寻找

施工时要尽量减少指挥和决策的失误，重要的是在施工前发现设计图中的问题并在

施工前解决。作为工程企业，在投标报价时，要仔细研究招标文件中的合同条款、

技术要求和规范，组织相关专业人员仔细踏勘现场，理解其工作内容和技术要求，

寻求可能索赔的机会，在商务文件和技术文件中要考虑索赔需要。在单价分析时，

把工程成本与投入资源的效率结合起来，若发生索赔事项时，效率降低可作为索赔

的依据。在索赔谈判过程中，要提供生产降效的资料去说服监理和业主，要避免业

主监理认为生产降效是工程企业没有组织好施工而没达到应有的效率，还要求工程

企业应采取提高效率的措施去赶工期。工程企业应做好施工记录，记录好每天使用

的材料和人工数量、设备工时、完成的工程量以及施工中遇到的问题，以便用于证

明降效的问题。

（五）口头变更要确认

在施工过程中，有的监理工程师和业主喜欢发布口头指令进行变更，有的是情况紧

急时监理工程师现场要求立即执行以避免造成更大的损失。无论如何，工程企业应

该及时对业主和监理的口头指令进行书面确认，没有经过书面确认就进行变更内容

的施工，有些业主和监理矢口否认或遗忘，拒绝工程企业的索赔要求，甚至有的口

头指令造成不必要的损失时，还指责工程企业违规操作，使企业有理难辩，无据可

查。在施工过程中，要尽量减少监理工程师和业主的口头指令。

三、索赔具体操作

（一）索赔时间的