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证券从业之证券市场基本法律法规模拟考试试卷含答案讲解

单选题（共20题）

1.下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约的说法，错误的是（）。

A.诱骗投资者买卖证券、期货合约的客观方面表现为行为人故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为

B.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主观方面可以是过失

C.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪侵犯的主体是特殊主体

D.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪侵犯的客体是证券、期货交易市场的正常管理秩序和证券、期货投资人的合法利益

【答案】B

2.（）是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动

A.转融通业务

B.融资融券业务

C.自营业务

D.经纪业务

【答案】B

3.下列有关证券交易所的交易规则，正确的是（）。

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①③④

【答案】C

4.下列关于证券交易的说法，正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

5.资信状况符合（）标准的公开发行公司债券，专业投资者和普通投资者可

A.①②③④

B.①③④

C.①②④

D.②③④

【答案】C

6.《证券经纪人管理暂行规定》对证券经纪人与证券公司之间的委托关系作出了相关规定包括（）。

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②④

【答案】A

7.下列事项中，属于有限责任公司监事会职权的有（）。

A.①②③④⑥

B.②③④⑤

C.①③④⑤⑥

D.②③④⑤⑥

【答案】A

8.下列关于证券公司反洗钱工作要求的说法，错误的是（）。

A.证券公司应规范董事会、监事会、高级管理层、反洗钱管理部门、内审部门、人力资源部门、信息科技部门、境内外分支机构和相关附属机构在洗钱风险管理中的职责分工

B.证券公司应依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度和风险等级划分制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可以交易报告制度、保密制度等内控制度，设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作

C.证券公司应当勤勉尽责，按照风险为本的方法，合理配置资源，对本机构洗钱风险进行持续识别、审慎评估、有效控制及全程管理，有效防范洗钱风险

D.证券公司总部应当对分支机构执行反洗钱内部控制制度有效性实施负责

【答案】D

9.(2019年真题)证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券（）

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】B

10.证券公司对其证券经纪业务和证券资产管理业务混合操作的，可采取的处罚措施有()。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

11.（2016年真题）名义持有人应当将其代理的实际投资者或基金的名称、注册地、资产配置、证券投资情况于每个季度结束后的（）个工作日内，报告中国证监会和证券交易所。

A.2

B.4

C.6

D.8

【答案】D

12.按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，（）专业投资者指的是符合一定条件的专业投资者，即符合一定资产、财务规模并且具备一定投资知识和经验的投资者，此类投资者需提供相关证明材料，经经营机构核验属实的可以直接认定为专业投资者。

A.第一类

B.第二类

C.第三类

D.第四类

【答案】B

13.国务院证券监督管理机构可以要求（），在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。

A.①②③

B.①②③④

C.①③④

D.①②④

【答案】D

14.资产管理计划运作期间，证券期货经营机构应当按照以下要求向投资者提供相关信息的是（）

A.②③④

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】B

15.（2020年真题）中国证监会可依据违法违规情节的严重程度，对其采取证券市场禁入措施的人员包括（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

16.下列事项属于有限责任公司董事会职权的是（）。

A.①②④⑤⑥

B.②③④⑤

C.①③④⑤⑥

D.②③④⑤⑥

【答案】D

17.根据《证券业从业人员资格管理办法》规定，取得从业资格的人员，符合下列（）条件的，可以通过证券经营机构申请执业证书。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】A

18.个人申请保荐代表人资格，下列应当具备的条件中错误的是（）。

A.未负有数额较大到期未清偿的债务

B.最近3年内在符