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证券从业之证券市场基本法律法规练习题库附带答案

单选题（共20题）

1.下列事项属于有限责任公司监事会职权的是（）。

A.①②⑥

B.②③⑤

C.③④⑤

D.①③⑥

【答案】D

2.根据《证券期货经营监督管理机构及其工作人员廉洁从业规定》，下列关于证券期货经营机构工作人员在证券期货业务中可以（）。

A.为他人提供证券投资咨询服务

B.直接或间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益

C.违规从事营利性经营活动

D.以诱导客户进行不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益

【答案】A

3.在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券、存托凭证或者国务院依法认定的其他证券的，发行人负有刑事责任，下列说法中错误的是（）。

A.控股股东、实际控制人组织、指使实施上述行为的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额20%以上1倍以下罚金

B.单位犯上述罪的，只对单位判处非法募集资金金额50%以上1倍以下罚金

C.数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金

D.数额特别巨大、后果特别严重或者有其他特别严重情节的，处5年以上有期徒刑，并处罚金

【答案】B

4.证券公司信用证券账户内的证券，出现（）等特殊情形时，证券公司在计算客户维持保证金比例时，可以根据与客户的约定按照公允价格或其他定价方式计算其市值。

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

【答案】D

5.(2018年真题)发生信息披露违法行为，认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括（）。

A.未直接参与信息披露违法行为

B.配合证券监管机构调查且有立功表现

C.受他人胁迫参与信息披露违法行为

D.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案

【答案】D

6.审计委员会中独立董事的人数不得少于1/2,并且至少有（）名独立董事从事会计工作（）年以上。

A.1；3

B.1；5

C.2；3

D.2；5

【答案】B

7.申请取得分析师资格，必须具备（）年以上的从事证券业务的经历。

A.3

B.1

C.2

D.4

【答案】C

8.(2019年真题)下列有关子公司和分公司的说法,正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

9.保障机构持续倡导的内容有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

10.证券公司在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于（）。

A.①②④

B.①③④

C.①②③④

D.①②③

【答案】C

11.下列关于保荐代表人履行保荐职责的说法中，错误的是（）。

A.公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在一定期限内还本付息的有价证券

B.保荐机构对其保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任

C.公司债券可以公开发行，也可以非公开发行

D.债券募集说明书及其他信息披露文件所引用的审计报告、资产评估报告、评级报告应当由具有从事证券服务业务资格的机构出具

【答案】B

12.下列关于普通合伙企业和有限合伙企业的区别，说法正确的是（）。

A.①②④

B.②③④

C.①②③④

D.①③④

【答案】B

13.下列有关股票发行的说法，错误的是（）。

A.股票由法定代表人签字，公司盖章。发起人的股票，应当标明发起人股票字样

B.发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量、编号及发行日期

C.公司向发起人、法人发行的股票，可以是记名股票，也可以是不记名股票

D.公司发行记名股票，应当置备股东名册

【答案】C

14.科创板的网下投资者应当向（）注册，接受其管理。

A.中国证监会

B.财政部

C.中国人民银行

D.中国证券业协会

【答案】D

15.按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（）。

A.20％

B.30％

C.50％

D.100％

【答案】B

16.下列不属于股票应当载明的主要事项的是（）。

A.公司名称

B.公司成立日期

C.股东的住所

D.股票的编号

【答案】C

17.下列关于机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，处罚错误的是()。

A.由证监会责令改正

B.拒不改正的，由证券业协会对其机构给予纪律处分

C.拒不改正的，由证券业协会对其直责任