证券从业之证券市场基本法律法规训练试卷包括详细解答.docxVIP

证券从业之证券市场基本法律法规训练试卷包括详细解答

单选题（共20题）

1.证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】D

2.下列选项中，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的有（）。

A.②③④

B.①③

C.②④

D.②③

【答案】A

3.(2018年真题)证券公司的（）应当对证券公司年度报告签署确认意见。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】A

4.根据《证券公司私募投资基金子公司管理规范》，下列关于证券公司设立私募基金子公司的说法，正确的有（）

A.II、IV

B.I、II、III、IV

C.I、III

D.I、II、IV

【答案】D

5.下列不属于认定信息披露违法责任人员责任大小因素的是（）。

A.职务、具体职责及履行职责情况

B.知情程度和态度

C.专业背景

D.个人资产数额

【答案】D

6.下列关于合伙企业的说法，正确的是（）。

A.普通合伙人对合伙企业承担有限责任

B.合伙企业具有独立的法人主体资格

C.合伙企业财产属于合伙人共有

D.合伙企业具有高度的资合性

【答案】C

7.下列关于集资诈骗罪的说法，正确的有()

A.I、II

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

【答案】B

8.关于股票发行公告，下列说法错误的是（）。

A.发行人及其主承销商应当在发行公告中，对发行相关安排进行详细说明

B.发行公告是承销商对公众投资人做出的事实通知

C.发行公告是招股说明书不可分割的一部分

D.发行公告的主要包括发行额度、面值与价格、发行方式、发行对象等内容

【答案】C

9.下列关于有限责任公司股东用于出资的非货币财产说法，正确的有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】A

10.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体中，属于犯罪主体的有（）。

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②④

【答案】A

11.证券公司的（）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】D

12.关于诱骗投资者买卖证券，期货合约案，下列属于应予立案追诉情形的有（）。

A.①②③

B.①②③④

C.③④

D.①②④

【答案】B

13.()对自营业务规定具体的风险控制措施．并报中国证监会备案。

A.证券公司

B.证券交易所

C.证券公司战略投资机构

D.财政部

【答案】B

14.根据《证券业从业人员资格管理办法》规定，取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后（）日内向协会报告。

A.15

B.10

C.30

D.5

【答案】B

15.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料。其保存期限不得少于（）

A.10年

B.15年

C.20年

D.永久

【答案】C

16.（2016年真题）证券公司融资融券的业务决策机构的职责有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

17.如果偏离5%或以上的产品数超过所发行产品总数的（），金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。

A.3%

B.5%

C.7%

D.10%

【答案】B

18.《期货交易管理条例》第六十四条规定，下列不属于期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得的行为是（）。

A.违反规定收取手续费的

B.涉及重大诉讼、仲裁

C.不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的

D.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的

【答案】B

19.（2020年真题）下列关于证券资产管理业务基本要求的说法,错误的有（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】B

20.下列有关证券登记结算机构的说法正确的有（）。

A.①③

B.②④

C.①③④

D.②③④

【答案】D