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证券从业之证券市场基本法律法规训练试卷附带答案

单选题（共20题）

1.下列说法中，不符合内幕交易禁止性规定的是（）。

A.内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任

B.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得泄露该信息，或者建议他人买卖该证券

C.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券

D.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，但可以私人的身份建议他人买卖该证券

【答案】D

2.期货交易所不能从事的业务有（）。

A.①④

B.①②

C.②④

D.①②③④

【答案】B

3.有限责任公司董事会对股东会负责，下列选项中属于有限责任公司董事会职权的有（）。

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.②③④

【答案】A

4.证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务，应当按照规定编制对账单．按()寄送客户，证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。

A.周

B.月

C.季度

D.年

【答案】B

5.股指期货包括（）。

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②③④⑤

【答案】D

6.证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告相关人士进行上市公司调研活动，应当符合（）要求。

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

【答案】D

7.下列关于副董事长的产生办法，说法错误的有（）。

A.①③④

B.②③④

C.①②③

D.①②④

【答案】D

8.从业人员取得执业证书后，发生下列()

A.辞职

B.与原聘用机构解除劳动合同

C.不为原聘用机构所聘用

D.变更聘用机构

【答案】D

9.王先生想做证券投资，证券公司直接与王先生签订《证券投资合同》，然后交给其《证券投资风险揭示报告》，并告知其带回家研究。关于证券公司的做法，下列说法正确的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】A

10.同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年末净资产不低于2000万元；最近1年末金融资产不低于1000万元；具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】B

11.关于融资融券的标的证券的下列说法，错误的有（）。

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

【答案】B

12.规范金融机构资产管理业务主要遵循的原则（）。

A.①②④

B.①②③

C.②③④

D.①②③④

【答案】D

13.证券公司内部控制应当遵循的原则包括()

A.I、II、III、IV

B.II、III、IV

C.I、IV

D.I、II、III

【答案】A

14.上市公司存在下列哪种情形，证券交易所可以终止其股票上市交易（）

A.①②④

B.①②③

C.②③④

D.①②③④

【答案】D

15.申请股票上市交易，应当向证券交易所报送依法经会计师事务所审计的公司最近（）年的财务会计报告。?

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】C

16.证券公司开展区域性股权市场业务，应当在每个月的前（）个工作日内将上个月度业务开展情况报送至中国证券业协会。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】B

17.下列说法错误的是（）。

A.证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的20%

B.集合计划存续期间，证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于6个月

C.因集合资产管理计划规模变动等客观因素导致自有资金参与集合资产管理计划被动超限的，证券公司应当在合同中明确约定处理原则，依法及时调整

D.证券公司自有资金参与、退出集合资产管理计划时，应当提前7日告知客户的资产托管机构

【答案】D

18.上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（）的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。

A.90%

B.80%

C.60%

D.50%

【答案】D

19.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁人措施。

A.1～3年

B.3～5年

C.5～10年

D.终身

【答案】D

20.对于已确立过风险等级的客户，证券