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证券从业之证券市场基本法律法规模拟考试试卷提供答案解析

单选题（共20题）

1.董事、监事、高级管理人员之外的其他人员，确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有（）关系，应当认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员。

A.紧密

B.直接因果

C.隶属

D.间接因果

【答案】B

2.下列选项中，属于《证券投资基金法》的立法宗旨的是（）。

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】A

3.针对公募基金，证券公司应当履行（）义务，持续为投资人提供信息服务。

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

【答案】D

4.证券公司受期货公司委托从事介绍业务时，应当与期货公司签订书面委托协议，委托协议应当载明的事项不包括（）。

A.介绍业务的范围

B.客户结算交割的方式

C.执行期货保证金安全存管制度的措施

D.违约责任

【答案】B

5.下列选项中，属于担任基金托管人的条件有（）。

A.③④

B.①②④

C.①②③

D.②④

【答案】C

6.（2020年真题）证券、期货投资咨询人员，即从事证券，期货投资咨询业务的从业人员，主要包括（）。

A.I、II

B.I、IV

C.II、II

D.III、IV

【答案】A

7.设立证券登记结算机构应当具备的条件有（）。

A.①③④

B.①②④

C.②③④

D.①②③

【答案】C

8.按照《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，证券经营机构在销售中不得存在的情况是（）。

A.①③④

B.②④

C.①②③

D.①②③④

【答案】D

9.反洗钱审计应当遵循（）原则，全面覆盖境内外分支机构、控股附属机构，审计的范围、方法和频率应当与本机构经营规模及洗钱和恐怖融资风险状况相适应，审计报告应当向董事会或者其授权的专门委员会提交。

A.完整性

B.独立性

C.谨慎性

D.时效性

【答案】B

10.下列有关科创板及创业板转融券业务展期的说法正确的有（）。

A.①②④

B.①③

C.②③④

D.①②③④

【答案】B

11.证券经纪人可以从事的活动包括（）。

A.①②③

B.②③

C.①②③④

D.③④

【答案】C

12.对于采取全额包销方式销售的股票，其销售最长日期为（）天。

A.90

B.60

C.360

D.180

【答案】A

13.主板证券承销与保荐业务相关主要部门规章、规范性文件及业务规则主要包括（）。

A.①②③④⑤

B.①③④⑤

C.①②③⑤

D.①②③④

【答案】A

14.下列说法，错误的是（）。

A.证券交易所会员如果发现投资者出现异常交易行为之一，且可能严重影响到证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向证券交易所报告

B.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可视情节严重程度，报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户

C.证券交易所限制证券交易的措施包括：限制买入指定证券或全部交易品种（但允许卖出）、限制卖出指定证券或全部交易品种（但允许买入）、限制买入和卖出指定证券或全部交易品种

D.证券交易所采取限制证券交易的措施后，相关人有异议的，可以向证券交易所提出复核申请，复核期间停止相关措施的执行

【答案】D

15.《中华人民共和国公司法》规定，全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的（）。

A.60％

B.50％

C.40％

D.30％

【答案】D

16.（2020年真题）出现下列（）情形，不能成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人

A.最近3年无重大违法违规记录或重大不良诚信记录

B.净资产超过1亿元人民币

C.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚未执行完毕

D.股权结构清晰

【答案】C

17.公司公开发行新股，应当符合下列条件有()。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】C

18.证券投资者保护基金的资金可以运用于（）。

A.①②③④

B.②④

C.①③④

D.②③④

【答案】A

19.（2016年真题）下列董事会中必须有职工代表的是（）。

A.2个以上的国有企业投资设立的有限责任公司

B.合伙企业

C.1个国有投资主体投资设立的有限责任公司

D.外商独资企业

【答案】A

20.（2017年真题）股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（）的，为发行失败。

A.30％

B.50％

C.70％

D.90％

【答案】C