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证券从业之证券市场基本法律法规训练试卷附有答案详解

单选题（共20题）

1.下列说法中，错误的是（）。

A.发行人和主承销商在发行过程中公告的信息只需选择一家中国证监会指定的报刊披露

B.首次公开发行股票申请文件受理后至发行人发行申请经中国证监会核准，依法刊登招股意向书前，发行人及与本次发行有关的当事人不得采取任何公开方式或变相公开方式进行与股票发行相关的推介活动，也不得通过其他利益关联方或委托他们进行相关活动

C.发行人披露的招股意向书除发行价格和筹资金额必须与照顾说明书一致夕卜，其他内容与格式可以不同

D.如公告的发行价格市盈率高于哪个行业公司二级市场的平均市盈率时，发行人和主承销商应该提醒投资者关注风险

【答案】C

2.下列关于公司对外投资规定的表述，错误的是（）。

A.公司向其他企业投资，依照公司章程的规定，由董事长决定

B.公司可以向其他企业投资

C.公司章程对投资总额及单项投资的数额有限额规定的，不得超过规定的限额

D.除法律另有规定外，公司不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人

【答案】A

3.证券承销的方式有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

4.中国证监会及其派出机构可以对财务顾问公司的（）等方面进行非现场检查或者现场检查。

A.①②④

B.①②③④

C.①③④

D.①②③

【答案】B

5.证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，有下列（）之一的，情节比较严重的，°还可以采取3个月至12个月暂不受理其证券

A.①②④

B.①②③

C.①③④

D.①②③④

【答案】D

6.隐匿或者故意销毁依法应保存的()，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】C

7.下列关于有限合伙企业的说法正确的是（）。

A.①②④

B.②③

C.①②③④

D.③④

【答案】A

8.(2019年真题)从业人员取得执业证书后，辞职、不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后（）内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。

A.十日

B.三十日

C.五日

D.二十日

【答案】A

9.下列属于证券、期货投资咨询业务的是（）。

A.①②③

B.①③④

C.①②③④

D.②④

【答案】C

10.关于办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构，以下说法错误的是（）。

A.机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持基金管理人利益优先原则

B.任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务

C.应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定

D.未经注册并取得基金销售业务资格或者未经中国证监会认定的机构，不得办理基金的销售或者相关业务

【答案】A

11.根据《上市公司证券发行管理办法》的规定，上市公司收到中国证监会关于本次发行申请的（）决定后，应当在次一工作日予以公告。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】A

12.（2020年真题）根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于证券公司流动性风险管理目标的说法，正确的有（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】B

13.我国《公司法》适用的公司有两种：行限责任公同和股份有限公司。二者的主要区别不包括（）

A.有限责任公司中，股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司中，股东对公司承担无限连带责任

B.股东人数上，有限责任公司设立时股东不得超过50人；股份有限公司股东人数无上限

C.股份流动性上，有限责任公P_j股份转让前须征求其他股东意见；股份有限公司的资本划分为等额股份，股份转让相对便捷、自由

D.股份有限公司可以公开发行股份募集资金；有限责任公司不可

【答案】A

14.融资融券业务是指（）进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券，出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。

A.在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所

B.在证券交易所或者场外交易场所

C.在场外交易场所

D.在证券交易所

【答案】A

15.下列关于公司的说法不正确的是（）。

A.凡是依法设立的企业都是公司

B.凡是依法设立的公司都是法人

C.公司享有法人财产权

D.公司是依照《中华人民共和国公司法》设立的企业法人

【答案】A

16.下列选项中，不属于法律法规体系中行政法规的是（