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证券从业之证券市场基本法律法规训练试卷和答案

单选题（共20题）

1.下列人员属于A上市公司证券交易内幕信息知情人的有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】C

2.根据《证券法》第一百九十六条的规定，收购人未按照《证券法》规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。

A.3万元以上30万元以下

B.20万元以上200万元以下

C.30万元以上60万元以下

D.50万元以上500万元以下

【答案】D

3.（2016年真题）某上市公司拟在1年内购买重大资产，所需资金比例占公司资产总额的45%，此项决议需经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。

A.过半数

B.半数

C.1／3

D.2／3

【答案】D

4.证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（）等内容。

A.①③

B.①②

C.②③④

D.①②③④

【答案】D

5.证券公司在经纪业务活动中不得具有的行为有()。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】D

6.按照《证券法》规定，设立证券公司，主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近（）年无重大违法违规记录。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】B

7.单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量（）以上，且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量（）以上的，即构成操纵证券、期货市场罪。

A.10％；30％

B.30％；50％

C.50％；30％

D.70％；50％

【答案】C

8.证券公司开展报价回购业务，应当建立完备的（），确保风险可测、可控、可承受。

A.②③

B.①②

C.①③④

D.①②③④

【答案】C

9.保荐代表人应当熟练掌握保荐业务相关的法律、会计、财务管理、税务、审计等专业知识，最近5年内具备个月以上保荐相关业务经历、最近个月持续从事保荐相关业务。（）

A.36,12

B.36,24

C.24,24

D.24,12

【答案】A

10.证券公司有下列（）情形之一的，独立董事人数不得少于董事人数的1/4。

A.①②④

B.①③④

C.①②③

D.②③④

【答案】C

11.（2016年真题）下列关于融资融券业务中客户担保物的说法，正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

12.下列关于证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的相关处罚的说法中，正确的有（）。Ⅰ.责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅱ.没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款Ⅲ.情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】B

13.挂牌前（）个月以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的，该股票的管理按照前款规定执行，主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外。

A.6

B.9

C.12

D.18

【答案】C

14.下列各项，不属于债券存续期间重大事项的是（）

A.发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化

B.发行人主要资产被查封、扣押、冻结

C.发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的20%

D.发行人放弃债权或财产，超过上年末净资产的5%

【答案】D

15.股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（）的，为发行失败。

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

【答案】C

16.按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司应当建立的机制和制度包括（）。

A.①②③④⑤

B.②③④⑤⑥

C.①②③④⑥

D.①②③⑤⑥

【答案】D

17.证券公司从事证券自营业务的，投资决策机构负责确定具体的（）等。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

18.下列对于公司章程的描述，错误的是（）。

A.公司章程是一种自治性规则

B.公司章程是公司治理的重要依据

C.公司章程仅对普通员工有效，对公司股东、董事、高级管理人员没有约束力

D.公司章程是公司成立的必要条件

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