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2023年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺模拟卷提供答案解析

单选题（共20题）

1.（2020年真题）下列关于关于申请证券投资咨询从业资格应当具备的条件的说法，正确的是（）。

A.至少有5名高级管理人员取得咨询从业资格

B.有1亿元人民币以上的注册资本

C.有20名以上取得证券投资咨询的专职人员

D.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施

【答案】D

2.投资者融资买人证券时，融资保证金比例不得低于（）。

A.120%

B.100%

C.80%

D.50%

【答案】B

3.主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有下列()情形之一的询价对象，不得配售股票。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】A

4.融资融券业务管理的基本原则有（）。

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

【答案】D

5.参加证券资格考试人员，必须具备高中文化程度和（）。

A.完全民事行为能力

B.特定民事行为能力

C.限制民事行为能力

D.无民事行为能力

【答案】A

6.证券公司自营业务部门的职责不包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

7.下列属于证券投资顾问禁止行为的是（）。

A.②③

B.①②④

C.③

D.①②③④

【答案】C

8.下则关于有限合伙人出资的说法，正确的是（）。

A.有限合伙人未按期足额缴纳出资的，其他合伙人应当承担补缴义务

B.有限合伙人对有限合伙企业的债务承担无限连带责任

C.有限合伙人未按期足额缴纳出资的，应当对其他合伙人承担连带责任

D.有限合伙人应当按照合伙协议的约定按期足额缴纳出资

【答案】D

9.保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿，必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志，作为保荐工作底稿的一部分存档备查。保荐工作底稿的保存期不少于（）。

A.5年

B.10年

C.15年

D.20年

【答案】D

10.证券金融公司是中国证监会根据国务院的决定，批准设立专司转融通业务的股份有限公司，证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责（）。

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

【答案】D

11.下列关于财务顾问主办人保密与培训制度表述正确的有（）。

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

【答案】D

12.（）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，或者采取市场禁入措施，并记入诚信档案；依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。

A.①②④

B.①②③④

C.①③④

D.①②③

【答案】B

13.证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上十万元以下的罚款，情节严重的，可撤销其（??）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

14.关于股票质押式回购业务的风险管理，以下说法正确的是（）。

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

【答案】A

15.证券研究报告．是指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析。形成证券估值、投资评级等投资分析意见制作的证券研究报告。主要包括的文件有()。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】A

16.上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层实现无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（）的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众道歉。

A.90%

B.80%

C.60%

D.50%

【答案】B

17.证券公司的股东和实际控制人的下列行为，未违反《证券公司监督管理条例》规定的是()。

A.通过内幕交易占用客户资产

B.直接挪用客户资产

C.按出资比例行使股东(大)会表决权

D.通过关联交易侵占证券公司资产

【答案】C

18.合格境外投资者，可以投资于交易所交易或者转让的证券品种有（）

A.①⑤

B.②③