证券从业之证券市场基本法律法规综合提升练习题包含答案.docxVIP

证券从业之证券市场基本法律法规综合提升练习题包含答案

单选题（共20题）

1.证券公司负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管的是()。

A.合规负责人

B.董事会秘书

C.审计委员会委员

D.独立董事

【答案】B

2.关于证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间的禁止行为，以下说法正确的是（）。

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

【答案】D

3.下列从业人员中，执业行为错误的是（）。

A.应保守所在机构的商业秘密

B.离开所在机构后，保密义务结束

C.应保守客户的个人隐私

D.应保守客户的商业秘密

【答案】B

4.（）是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人

A.实际控制人

B.关联关系人员

C.高级管理人员

D.控股股东

【答案】A

5.证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循（）原则，并做好风险控制工作。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】D

6.公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报（）备案

A.证券业协会

B.法院

C.国务院证券监督管理机构

D.中央人民银行

【答案】C

7.参加证券业从业人员资格考试的人员应当满()，具有()学历。

A.16周岁高中以上

B.16周岁大专以上

C.18周岁高中以上

D.18周岁大专以上

【答案】C

8.根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第六条的规定，依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续（）个月的累计数额占净资产（）以上的，应予立案追诉。

A.12；40%

B.6；40%

C.12；50%

D.6；50%

【答案】C

9.下列属于基金托管业务基本规范的有（）。

A.①②③④

B.①②③⑤

C.①②④⑤

D.①②③④⑤

【答案】B

10.(2018年真题)下列可以成为持有证券公司5％以上股权的股东的是（）。

A.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年

B.乙公司净资产占实收资本的35％

C.丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿

D.丁公司或有负债达到净资产的75％

【答案】A

11.关于持续督导的期间，说法正确的是（）?

A.首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后5个完整会计年度

B.主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

C.首次公开发行股票并在创业板、科创板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

D.创业板、科创板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

【答案】D

12.下列各项属于股东会职权的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

13.下列属于证券承销协议应载明的内容有（）。

A.①②

B.③④

C.①④

D.①②③④

【答案】D

14.按照《证券法》第一百二十七条、第一百二十八条的规定，证券公司必须将其证券资产管理业务和（）业务分开办理，不得混合操作。

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】D

15.下列关于委托交易的说法，错误的是（）。

A.客户向证券公司下达委托指令的方式包括柜台委托、网上委托、电话委托和热键委托等

B.客户委托证券公司代理其进行证券交易而发出的委托及撤销委托等指令的内容和方式应符合证券市场的交易规则及协议的相关约定

C.对于客户可能营销正常交易秩序的异常交易行为，证券公司有权按照证券交易所的要求对客户的交易委托采取限制措施

D.客户通过证券公司委托系统进行证券交易时，如因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定，或其他可归咎于客户的原因而造成损失的，由证券公司承担

【答案】D

16.有下列情形之一的，对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权（）。

A.①②③④

B.②③④

C.①③④

D.①②④

【答案】B

17.下列不属于特殊普通合伙企业的特殊之处表现的是（）。

A.特殊普通合伙企业属于普通合伙企业，其合伙人对企业债务承担无限连带责任

B.一个