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2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规测试卷附答案

单选题（共20题）

1.我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币()的，应当由承销团承销

A.1亿元

B.5000万元

C.2亿元

D.5亿元

【答案】B

2.下列（）不属于《证券公司监督管理条例》将为防范经营中遇到的风险而作为立法宗旨的。

A.经营风险

B.信用风险

C.市场风险

D.流动性风险

【答案】A

3.证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务被称为（）。

A.融资融券业务

B.证券经纪业务

C.资产管理业务

D.投资银行业务

【答案】B

4.证券公司（）的流动性风险管理职责包括确定流动性风险管理组织架构，明确各部门职责分工；确保公司具有足够的资源，独立、有效地开展流动性风险管理工作。

A.董事会

B.监事会

C.流动性风险管理部门

D.经理层

【答案】D

5.以下属于应重点监控的异常交易行为的是（）。

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

【答案】C

6.下列关于证券公司的证券交易佣金收费标准的说法，错误的是（）。

A.交易佣金实行最高上限向下浮动制度

B.证券公司向客户收取的佣金无下限限制，可以实行0佣金

C.证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的3‰

D.佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异

【答案】B

7.证券公司经营证券承销与保荐、证券融资融券、证券做市交易或证券自营等业务之一的，注册资本最低限额为人民币（）亿元；经营上述业务等四项业务之二的，注册资本最低限额为人民币（）亿元。

A.2；3

B.1；5

C.1；2

D.3；10

【答案】B

8.下列说法正确的是（）。

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

【答案】A

9.证券公司出现重大风险，但具备下列（）条件的，可以直接向国务院证券监督管理机构申请进行行政重组。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】B

10.下列有关科创板及创业板转融券业务展期的说法正确的有（）。

A.①②④

B.①③

C.②③④

D.①②③④

【答案】B

11.（2020年真题）证券公司及其从业人员违反《区域性股权市场自律管理与服务规范》、中国证券业协会将视情节轻重采取的措施是（）

A.行政监管措施

B.自律惩戒措施

C.刑事处罚

D.行政处罚

【答案】B

12.以下关于公开募集基金的基金管理公司人员条件的说法，正确的是（）。

A.所有人员均无需取得基金从业资格

B.所有人员均需要取得基金从业资格

C.取得基金从业资格的人员无法定人数

D.取得基金从业资格的人数需达到法定人数

【答案】D

13.下列关于证券公司风险处置措施中的“行政重组”措施，表述正确的是（）。

A.在停业整顿、托管、接管过程中达到正常经营条件的，证券公司也可以向证监会申请行政重组

B.证券公司经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件，但能够清偿到期债务的，国务院证券监督管理机构依法进行行政重组

C.对出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，向银监会申请进行行政重组

D.满12个月，行政重组未完成的，可向国务院证券监督管理机构申请延长期限12个月

【答案】A

14.下列文件中，属于非金融企业债务融资工具发行与承销的主要部门规章及规范性文件的有（）。

A.③④

B.①③④

C.①②③④

D.①②④

【答案】C

15.中国证券业协会诚信管理中，奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为（）。

A.1年

B.2年

C.3年

D.6年

【答案】C

16.以下属于应重点监控的异常交易行为的是（）。

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

【答案】C

17.按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求，证券公司董事会决议内容违反法律、行政法规或者中国证监会的规定的，（）应当要求董事会纠正，（）应当拒绝执行。

A.监事会；股东会

B.监事会；经理层

C.股东会；经理层

D.股东会；监事会

【答案】B

18.证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括()。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】B

19.首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向（）投资者进行推介和询价。

A.网上

B.网下

C.内部

D.外部

【答案】B

20.客户变更证券账户信息的办理方式不包括（）。

A.临柜