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2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规训练试卷和答案

单选题（共20题）

1.下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有()

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

2.（2018年真题）下列不属于《证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是（）。

A.申请公开发行股票，依法采取承销方式的

B.申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的

C.申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的

D.申请公开发行公司债券，依法采取承销方式的

【答案】D

3.下列有关封闭式和开放式基金的区别,正确的是（）。

A.①③④

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

【答案】D

4.公开发行债券需要遵循的条件和规则不包括（）。

A.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息

B.具备健全且运行良好的组织机构

C.最近5年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息

D.国务院规定的其他条件

【答案】C

5.按照《证券投资业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则有（）。

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

【答案】A

6.下列事项中，属于有限责任公司监事会职权有（）。

A.①②③④⑥

B.②③④⑤

C.①③④⑤⑥

D.②③④⑤⑥

【答案】A

7.证券公司在办理定向资产管理业务时，由（）自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。?

A.登记结算机构

B.资产托管机构

C.证券公司

D.客户

【答案】D

8.公司研究决定（）时，应当听取公司工会的意见，并通过职工代表大会或者其他形式听取职工的意见和建议。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】C

9.下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分，说法错误的是（）。

A.合伙企业的财产包括合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产

B.合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的，合伙企业可以此对抗善意第三人

C.合伙人转让其合伙企业中的全部或者部分财产份额时，应当通知其他合伙人；除合伙企业另有规定的，须经其他合伙人一致同意

D.合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，其行为无效；除非经其他合伙人一致同意

【答案】B

10.（2020年真题）根据《证券公司全面风险管理规范》，下列不属于证券公司风险管理文化机制的是（）

A.监督

B.传达

C.培训

D.考核

【答案】D

11.(2018年真题)（）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。

A.基本信息

B.奖励信息

C.警示信息

D.收入情况信息

【答案】D

12.未经（）的允许，任何机构不得从事保荐业务。

A.中国人民银行

B.财政部

C.中国证监会

D.国务院

【答案】C

13.某证券公司在2017年3月1日开始行政清理。关于下列行为，符合《证券公司风险处置条例》规定的是（）。

A.2017年12月31日完成重组

B.2018年4月11日完成重组，且未申请延期

C.2018年2月28日获批准延期，延期到2020年1月1日

D.上述选项均不符合规定

【答案】A

14.财务顾问及其财务顾问主办人在相关并购重组信息未依法公开前，利用相关并购重组信息散布虚假信息、操纵证券市场的，中国证监会可依据《中华人民共和国证券法》责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款；没收违法所得或者违法所得不足100万元的，处以100万元以上（）万元以下的罚款。

A.1000

B.3000

C.600

D.200

【答案】A

15.中国证券业协会发布的《融资融券业务交易风险揭示书必备条款》基本内容包含（）。

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】D

16.股份有限公司为()提供担保的，必须经股东大会决议。

A.I、II、III

B.I、II

C.I、III

D.II、IV

【答案】B

17.上市公司存在下列（）情形，证券交易所可以终止其股票上市交易。

A.①②④

B.①②③

C.②③④

D.①②③④

【答案】D

18.下列不属于证券交易内幕信息的知情人的是()。

A.发行人的监事

B.持有公司3%股份的股东

C.保荐人

D.公司的实际控制人

【答案】B

19.交易所融资融券交易实施细则规定，融资、融券期限最长不得超过（）个月。

A.3

B.4

C.5

D.6

【答案】D

20.证券公司、证券投资咨询机构以软