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证券从业之证券市场基本法律法规综合提升测试卷附有答案详解

单选题（共20题）

1.经营机构发布证券研究报告相关人士进行上市公司调研活动，应当符合（）要求。

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

【答案】D

2.科创板的网下投资者应当向（）注册，接受其管理。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.中国人民银行

D.财政部

【答案】B

3.证券公司开展私募资产管理业务，应具备符合条件的高级管理人员和（）名以上投资经理。

A.3

B.4

C.5

D.6

【答案】A

4.关于非交易过户的说法错误的是（）。

A.继承、法人资格丧失所涉证券过户的，由过出方作为申请人提交过户业务申请

B.对于继承情形，证券权属证明文件通过人民法院确认证券权属的，需提交人民法院出具的生效法律文书

C.对于离婚情形，证券权属证明文件包括就财产分割作出明确约定且经婚姻登记机关确认的生效离婚协议

D.对于捐赠情形，目前中国结算需申请方提交已在民政部提供的统一信息平台——全国慈善信息公开平台完成公示的证明材料

【答案】A

5.证券经纪人可以从事的活动包括（）。

A.①②③

B.②③

C.①②③④

D.③④

【答案】C

6.（2017年真题）证券经纪业务（）是指所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。

A.证券经纪商的中介性

B.业务对象的广泛性

C.客户资料的保密性

D.客户指令的权威性

【答案】B

7.证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】B

8.（）应通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理。

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.中国证券业协会

D.中国证监会派出机构

【答案】C

9.下列属于证券公司全体工作人员应当履行的合规管理职责的是（）。

A.①②③⑤

B.②③④

C.①②③④⑤

D.①③④⑤

【答案】A

10.股份有限公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司股权及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的（）。

A.20%

B.25%

C.30%

D.35%

【答案】B

11.私募基金合同应当约定给投资者设置不少于（）的投资冷静期。

A.12小时

B.24小时

C.2天

D.3天

【答案】B

12.合格投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备（）条件。

A.①②④

B.①②③

C.①②③④

D.①③④

【答案】B

13.有限责任公司股东查阅会计账簿必须遵守的要求有（）。

A.委托会计师事务所提出申请

B.向股东大会或董事会提出申请

C.向公司提出书面请求，说明目的

D.向法院得出申请

【答案】C

14.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，

A.证券分析师

B.证券咨询师

C.理财师

D.证券投资顾问

【答案】D

15.股份有限公司公开发行股份前已发行的股份，

A.6个月

B.1年

C.2年

D.3年

【答案】B

16.上市公司应当在每一会计年度第三个月、第九个月结束后的()内编制完成季度报告并披露。

A.两个月

B.四个月

C.三个月

D.一个月

【答案】D

17.按照《刑法》规定，对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪的法律责任理解正确的有（）。

A.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，或单处20万元以下罚金

B.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大的，处10年以上有期徒刑或无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金

C.非法吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处1万元罚金

D.单位犯非法吸收公众存款罪，数额巨大的，处6年有期徒刑，并处罚金

【答案】B

18.金融机构应当履行（）管理人职责。

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】D

19.期货交易所的会员不包括（）。

A.交易结算会员

B.全面结算会员

C.特别结算会员

D.限制结算会员

【答案】D

20.按因专项计划资产的管理、运用、处分或者其他情形而取得的资产，归入专项计划资产，下列关于专项计划资产的说法错误的是（）。

A.专项计划资产独立于原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人的固有财产

B.原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人因依法解散、被依法撤销或者宣告破产等原因进行清算的，专项计划资产不属于其清算财产

C.管理人管理、运用和处分不同专项计划资产所产生的债权债务