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证券从业之证券市场基本法律法规综合提升模拟题库

单选题（共20题）

1.下列属于《股票期权交易试点管理办法》规定的公司开展股票期权业务的主要交易规则有（）。

A.①②③④

B.①②③

C.①③④

D.①④

【答案】A

2.下列有关有限责任公司监事会的说法，正确的是（）。

A.监事会主席由出席监事过半数选举产生

B.监事会成员可以为2人

C.监事会中，职工代表的比例不得低于1/3

D.监事会中，职工代表的比例由公司决定

【答案】C

3.按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事期货中间介绍业务的，应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开以下信息，除了（）。

A.受托从事的介绍业务范围

B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

C.投资产品预期收益率

D.客户开户和交易流程

【答案】C

4.证券公司设立另类子公司需要满足，最近（）内各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求。

A.1个月

B.—季度

C.半年

D.1年

【答案】C

5.除合伙企业另有约定外，合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意才可通过的是（）。

A.①②③④⑥

B.①②③④

C.①②③④⑤

D.①②③④⑤⑥

【答案】D

6.以下不属于证券投资顾问执业行为准则的是（）。

A.忠实客户利益

B.提供适当的投资建议服务

C.以个人名义向客户收取适当的证券投资顾问服务费用

D.提供投资建议应具有合理依据

【答案】C

7.上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。

A.2个月

B.3个月

C.4个月

D.6个月

【答案】A

8.下列关于证券公司风险处置措施中的“行政清理”的说法，表述正确的是（）。

A.行政清理是被处置证券公司破产清算的前置程序

B.行政清理组清理被撤销证券公司账户的结果，可以由任意会计师事务所审计

C.行政清理组清理被撤销证券公司账户的结果无须报国务院证券监督管理机构认定

D.地方财政部门可以做出撤销证券公司的决定

【答案】A

9.集合资产管理计划应当面向合格投资者推广。合格投资者是指（）

A.②③

B.①④

C.③④

D.①②

【答案】C

10.下列关于有限合伙企业合伙人的说法正确的是()。

A.合伙人人数有限制，特殊情况下例外

B.可以不设普通合伙人

C.不能设置多个普通合伙人

D.合伙人人数没有限制

【答案】A

11.按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十九条的规定，当合谋持有证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量（）％以上，且在该证券连续（）个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量（）％以上的，应予立案追诉。

A.①④②

B.③①②

C.②④①

D.③②③

【答案】D

12.公开披露的基金信息不包括（）。

A.基金托管协议

B.基金招募说明书

C.股东会决议

D.临时报告

【答案】C

13.股份有限公司发行新股时，（）应当对新股种类及数额做出决议。

A.股东大会

B.监事会

C.董事会

D.经理

【答案】A

14.（2020年真题）出现下列（）情形，不能成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人

A.最近3年无重大违法违规记录或重大不良诚信记录

B.净资产超过1亿元人民币

C.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚未执行完毕

D.股权结构清晰

【答案】C

15.按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可予以立案追诉的情形不包括（）。

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.②③④

【答案】B

16.证券公司治理基本要求有（）。

A.①②④

B.①②③

C.①③

D.①②③④

【答案】B

17.保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担下列工作（）。

A.①②③⑤

B.②③④⑤

C.①②③④

D.①②③④⑤

【答案】D

18.关于申请证券投资咨询从业资格的机构应当具备的条件，下列说法不正确的是（）。

A.有固定的业务场所和与业务相适应的通信设备及其他信息传递设施

B.有100万元人民币以上的注册资本

C.单独从事证券投资咨询业务的机构，有3名以上符合证券投资咨询从业条件的专职人员

D.同时从事证券和期货投