化工监事会工作制度.doc

某化学工业有限公司

管理架构规划和组织管理体系征询项目

监事会工作制度

目 录

TOC\o1-3\h\z第一章 总则 2

第二章 监事会组织结构 2

第三章 监事会的议事内容（职权） 3

第四章 监事会的议事程序及决议形成 4

第五章 奖惩规定 6

第六章 附则 6

某化学工业有限公司监事会工作制度

（XXXX年XX月公司第X届监事会第X次会议通过）

第一章 总则

为规范某化学工业有限公司监事会的运作，保证监事会履行全体股东赋予的职责，依据《中华人民共和国公司法》、《公司章程》等有关规定，制定本规则。

监事会是公司依法设立的监督机构，向股东会负责并报告工作。

公司监事会及其成员除遵守《中华人民共和国公司法》、其他法律、法规和《公司章程》外，亦应遵守本规则的规定。

第二章 监事会组织结构

公司监事会由3名监事组成，其中1名由公司职工代表担任。监事会设主席1名。

监事会主席依法履行下列职责：

召集、主持监事会会议；

负责监事会的平常工作；

审定、签署监事会的报告和其他重要文献；

检查监事会决议的执行情况；

代表监事会向股东会报告工作；

应当由监事会主席履行的其他职责。

监事会主席因故不能履行职责时，由其指定一名监事代行其职权。

监事会成员每届任期3年。任期届满，可连选连任。

监事由股东代表或公司职工代表担任。公司职工代表担任的监事不少于监事总数的三分之一。

监事应具有法律、会计等方面的专业知识或工作经验。监事会的人员和结构应保证监事会可以独立有效地行使对董事、经理和其他高级管理人员及公司财务的监督和检查。

监事连续二次不能亲自出席监事会会议的，视为不能履行职责，股东会或职工代表大会应当予以撤换。

监事可以在任期届满以前提出辞职，监事辞职应当向监事会提交书面辞职报告。

第三章 监事会的议事内容（职权）

监事会依法行使以下职权：

检查公司财务，查阅公司财务会计资料及与公司经营活动有关的其他资料，审查公司的经营效益、利润分派、资产保值增值、资产营运等情况；

对公司董事、经理、副经理、财务总监、董事会秘书等高级管理人员执行公司职务时违反有关法律、行政法规、公司章程和股东会决议的行为进行监督；

当公司董事、经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时，规定其予以纠正；

审核和验证董事会拟提交股东会的中期和年度财务报告、营业报告、关联交易和利润分派方案等财务资料，发现疑问时，可另行委托注册会计师、执业审计师进行复审；

建议召开临时股东会；

监事列席董事会会议；

公司章程规定和股东会授予的其他职权。

监事会应在年度股东会上宣读有关公司过去一年的监督专项报告，内容涉及：

对公司财务报告及会计师事务所出具的审计报告提出分析和评价意见；

评价公司在关联交易和收购、出售资产过程中以及资产减值准备是否遵循公平规范原则，有无损害公司利益和股东权益的情况；

公司募集资金的使用情况；

向股东会报告公司高级管理人员的诚信及勤勉尽职表现；

股东会规定报告或监事会认为需要报告的其他事项。

监事会行使职权时聘请律师、注册会计师、执业审计师等专业人员所发生的合理费用，由公司承担。

监事会在履行监督职权时，针对发现的问题可采用以下措施：

口头或书面告知，规定予以纠正；

规定公司内部审计等部门进行核算；

对严重违反法律、行政法规、公司章程或损害公司利益的公司高级管理人员，向股东会或董事会提出罢免或解聘的建议。

第四章 监事会的议事程序及决议形成

监事会议事重要采用定期会议、临时会议的方式进行。

定期会议。每年召开两次，重要讨论公司半年度、年度财务报告及监事会工作计划和工作报告。

临时会议。经监事会主席建议或三分之一以上（含三分之一）监事建议，或有以下情况之一的，可召开监事会临时会议：

公司已经或正在发生重大的资产流失现象，股东权益受损害，董事会未及时采用措施；

公司高级管理人员违反法律、行政法规、及公司章程，严重损害公司利益；

需要请公司高级管理人员以及内部审计、监察等部门提供有关问题的资料；

监事会对某些重大监督事项认为需要聘请注册会计师、执业会计师、律师提出专业意见；

监事会认为有必要召开临时会议。

监事会召开定期会议，应提前10日将会议时间、地点及讨论事项，书面告知监事。召开临时会议，可以在2日前以传真或书面形式告知。

监事会会议应有一半以上（含一半）监事出席方可举行；

需要临时监事会会议表决通过的事项，假如监事会已将拟表决议案的内容以书面方式派发给全体监事，而签字批准的监事人数已达成规定作出决定所需的人数，便可形成有效决议，而无需召集监事会会议。

监事应当如期出席会议，对拟讨论或审议的事项充足发表意见，表白自己的态度。因故不能出席会议时，可以书面委托其他监事代其行使职权，委托书应当载明代理人的姓名、代理事项、权限和有效