南京2023年基金从业资格证《基金法律法规、职业道德与业务规范》历年真.pdfVIP

南京2023年基金从业资格证《基金法律法

规、职业道德与业务规范》历年真题汇编

（共165题）

1、甲是某基金管理公司的基金经理，同时管理多只基金。甲的父亲大量购买了其中一只基金，

一家被看好的公司增发新股时，因为出现超额认购的情况，甲因其父亲持有该只基金，故该基金

未投资于该新股，而其管理的其他基金均有投资，关于甲的行为，下列表述正确的是()。Ⅰ．甲

的做法不符合公平对待客户的要求Ⅱ．甲的做法会损害与其父亲购买相同基金的其他投资人的

利益Ⅲ．甲的做法符合忠诚尽责的职业道德要求Ⅳ．甲的做法体现了客户利益优先的原则（单

选题）

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

试题答案：A

2、关于金融资产的定义，下列表述正确的是()。（单选题）

A.金融资产是无形的，没有明确的价值

B.金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证

C.金融资产表明了交易双方的相互所有关系

D.分为股权类金融资产和其他衍生品资产

试题答案：B

3、宋先生赎回B基金10000份基金单位，赎回当日基金份额单位净值为1．350元，赎回费率

为0．5％，宋先生赎回时总计付出赎回费为()元。（单选题）

A.86．4

B.135

C.50

D.67．5

试题答案：D

4、下列关于非公开募集基金的投资行为的说法中，正确的是()。（单选题）

A.在投资过程中将基金管理公司固有财产和基金财产严格分离，建立防火墙制度，避免利益输

送

B.一只基金到期发生流动性风险，发行另外一只基金承接解决流动性问题

C.在不同基金的管理人员之间共享具体的投资信息

D.基金经理通过适当的交易措施使得两只收益率差异巨大的基金最终收益趋于一致，保障全体

投资人的利益

试题答案：A

5、在我国，负责管理集合资产管理计划、定向资产管理计划的机构是()。（单选题）

A.基金管理公司及子公司

B.私募机构

C.证券公司及其资管子公司

D.商业银行

试题答案：C

6、基金管理公司和基金代销机构进行基金宣传推介，应按照规定报送报告材料，报告材料包括

()。Ⅰ．基金宣传推介材料的形式和用途说明Ⅱ．基金公司督察长出具的合规意见书Ⅲ．基

金代销机构出具的基金评级报告Ⅳ．基金托管银行出具的基金业绩复核函（单选题）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：A

7、关于基金从业人员接受职业道德教育的途径与方式，下列表述错误的是()。（单选题）

A.就业上岗后的岗位职业道德教育主要以定期考试的形式进行

B.基金从业资格考试是岗前职业道德教育的手段之一

C.反面案例有助于警示基金从业人员严格遵守基金职业道德规范

D.投资者的监督能够对基金从业人员发挥职业道德教育作用

试题答案：A

8、关于基金管理人合规文化建设，下列表述错误的是（）。（单选题）

A.公司内部要具有清晰的责任制和问责制，以及相应的激励约束机制

B.公司合规负责人是公司各项业务合规第一责任人

C.需要管理层重视并亲自参与

D.要求所有员工具有足够的职业谨慎和风险意识

试题答案：B

9、某基金管理人在宣传其短期理财债券型基金时，使用“安全堪比存款，收益超出货币”的宣

传口号。这属于以下哪种基金宣传推介禁止性行为？（）（单选题）

A.预测基金的证券投资业绩

B.登载单位或者个人的推荐性文字

C.诋毁其他基金管理人募集或者管理的基金

D.夸大或者片面宣传基金

试题答案：D

10、某客服人员向客户发送产品收益时，未对客户邮件地址采用密送方式，导致客户邮件曝光，

此行为违反了客户信息的()原则（单选题）

A.安全第一

B.客户至上

C.专业规范

D.有效沟通

试题答案：A

11、下列行为中，基金的市场营销主要涉及()。（单选题）

A.基金的信息披露

B.基金份额的注册登记

C.基金份额的募集与客户服务

D.基金的估值

试题答案：C

12、关于开放式基金的申购和赎回费用及销售服务费,下列说法错误的是()（单选题）

A.销售服务费由申购人承担,不从基金资产计提

B.申购费用由申购人承担,不列入基金资产

C.基金管理人可以根据情况调整申购费率

D.赎回费用由基金赎回人承担,不低于赎回费总额的25%计入基金资产

试题答案：A

13、下列关