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行政处罚自动化裁量下何以实现个案正

义

提要：在当前大数据的背景之下，行政处罚也需要跟上大数据的潮流，充分

利用数据的优势。与此同时，以人为中心的行政处罚转而以“机器”为中心的行

政处罚如何实现个案正义是颇受关注的问题，这也是自动化带来的法律风险之一，

通过对自动化行政处罚裁量的特征分析，通过对三种自动化裁量模式的介绍，最

后得出辅助模式才是有效防止自动化消解个案正义的最佳途径。

关键词：行政处罚，自动化，个案正义

所谓行政裁量自动化，即以大数据、人工智能等新一代数字技术为支撑，按

照一定的算法程序，以半自动化或者全自动化的形式作出行政处罚决定。与以往

的模式不同的是，行政处罚裁量自动化以“机器”为载体，并依靠算法程序进行

裁量，达到人机协同深度融合。就行政裁量而言，目前裁量数字化主要适用于行

政处罚、行政审批、行政评级以及行政给等领域。

一、行政处罚的发现系统

行政处罚的发现系统是整个行政处罚得以自动化的关键环节，目前也是被普

遍应用的处罚模式，毕竟发现体统节省了大量人力物力财力，使得行政处罚的发

现更加客观与高效，发现系统的发展与完善同事业推动着行政处罚的作出更为合

法。

（一）发现体统提高行政执法效率

由自动化系统代替人力执法是自动化行政的关键，而这一转变过程直接通向

更高效、更有效的数字化国家，这是当前学界对自动化行政的基本判断，这一判

断同样适用于行政处罚。发现系统的全方位、全天候和动态促进了行政处罚效率

的提高。

发现系统使得扩宽了行政机关的处罚空间，随处可见的传感器、先进的电脑

分析和机器人技术，以及被广泛使用的网络技术，已经使传感系统能够与执法算

法及惩罚反馈循环结合起来。相较于由一线交通民警形成的“点状”违法行为发

现体系，电子警察形成的发现系统使“网状”的，可以遍及各个城乡、街道的重

点路口。根据南京市交管部门公布的数据，道路交通违法行为的方位卫发现在实

质上拓展了处罚空间。

发现系统的全天候延续了执法时间。“在宵禁之后（事后执法）对违法者拍

照并开罚单，而不用向现场派遣警察”。纵然传统人力执法可通过24小时执勤

实现全天候执法，但其建立在大量民警超强度劳动、超负荷工作常的基础之上。

实时性、全天候的人力执法无法持之以恒，往往是阶段性的、运动式的。相较而

言，电子警察可在任何时间“看”“读”“听”，真正实现了可持续性的全天候，

大大延续了执法时间。

全方位、全天候以及动态性发现系统的引入使得行政处罚不可避免地变得高

效，随之而来地是行政处概率的提升。有过必查是《行政处罚法》（2021年）第

51条和第54条地应有之义，这意味着行政违法行为一旦被发现即应当被调查且

存处罚的可能能。自动化行政处罚系统在一定范围内代替行政执法人员发现违法

行为，由此影响行政处罚的效率。当某一违法行为发生时，若人工执法投入不变，

发现系统增加了总体投入力量，使得用查处出该行为的平均执法力量（人工执法

力量与自动化执法力量的总和）提升，该行为被处罚的概率将随之提高；若自动

化违法行为发现系统完全取代执法人员，且自动化违法发现系统能够实现乃至超

越现有执法覆盖范围，由于执法时间储蓄全天候，用于查处违法行为的平均执法

力量亦会提升，该行为被处罚的概率亦随之提高。

（二）发现系统与行政处罚自动化的衔接

行政处罚自动化的最重要的环节既如何实现发现系统与处罚的正确衔接，这

一环节关涉到行政处罚做出的合理性与合法性等问题，也是最容易出现法律风险

的一个环节。下文将会介绍三种自动化裁量模式，即辅助模式、既定模式以及学

习模式，这三种模式是实现发现系统与处罚有效衔接的具体模式。

二、行政处罚自动化模式

行政处罚是最早引入自动化裁量的领域，早在2016年，巴中市在全国率先

研发使用公安行政处罚数字裁量系统为标志，各个领域的行政处罚执法自动化裁

量系统不断涌现。2017年，南京市推出行政案件自动量罚系统，打造“掌上公

[1]

安局”，规范自由裁量权，实现“同城同事同罚”。[2]2018年。亳州市成功开发

出“城管电子执法系统”，实现全市城管执法全覆盖。2019年，生态环境部印

[3]

发《关于进一步规范适用环境行政处罚自由裁量权的指导意见》（环执法〔2019〕

42号），