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平行进口中的知识产权保护

一、平行进口的含义

平行进口(ParallelImports)是指在国际贸易中，当某一知识产权获得两个以上国家的保护

时，未经知识产权人或者独占许可证持有人的同意，第三者所进行的进口并销售该知识产权产品

的行为。

平行进口是国际贸易实务中一种常见现象。有人也将平行进口称为“灰色市场进口”(gray

marketimports)[1]。对于是否形成平行进口要注意以下几个方面：第一，平行进口中所涉及

的知识产权产品是合法制造和合法使用知识产权的“真品”(genuinegoods),而不是假货、冒

牌货，进口假冒产品直接形成了对知识产权人的侵权，不是平行进口所要讨论的问题;第二，平

行进口以在特定国家的市场中已存在特定知识产权产品的独家销售商为前提，也就是说相同知识

产权产品在一个国家内要有除了独家经销商之外的另一个进口商时才会有可能形成“平行进

口”。第三，平行进口的商品上存在某项受保护的知识产权。

平行进口产生的主要原因是，“一国进口商试图赚取某项商标或专利商品在其本国零售价与

在外国批发价之差价。”[2]随着我国加入世贸组织，国际贸易也将日益繁荣，平行进口也将

更多的出现在我们的经济生活领域。但是平行进口所引发的知识产权保护却是一个不容回避的问

题。

二、平行进口的适用原则

由于各个国家的法律传统、经济政策和社会发展程度不同，对于平行进口的态度也就有所差

异。例如在澳大利亚，外观设计法仅禁止假冒产品的进口，但对平行进口没有禁止规定;对于注

册商标，其法律实践中认为，未经澳大利亚注册商标所有人授权的进口商进口或销售带有同样商

标的产品，并不侵犯注册商标人的权利。在欧盟成员国之间的平行进口是合法的，但在欧盟与其

他国家之间的平行进口则是非法的。

(一)权利用尽原则

最新精品资料整理推荐，更新于二〇二一年一月三日2021年1月3日星期日10:04:08

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权利用尽原则(doctrineofexhaustionofright)，又称为权利穷竭原则，其基本的含义

是经知识产权人或其授权的人许可而生的知识产权产品，在第一次投放市场之后，权利人即丧失

了对它的控制权，其权利就被认为用尽。[4]该理论被用来支持平行进口的合法性。

“权利穷竭”原则由德国现代知识产权之父JosefKohler发展并为德国法院采纳。该原则

立基于对知识产权人权利实现的认识上。依据该原则，知识产权产品经权利人以销售、转让、交

付等合法方式进行处分后，知识产权人就通过相关的知识产权制度达到了获取经济利益的目的，

其所享有的知识产权利就认为已经实现。知识产权产品一经首次售出，知识产权人的权利不仅在

该知识产权保护区内而且在整个世界范围内实现和用尽了其知识产权，产品的销售商可以不受限

制的对产品进行销售，销售商可以将知识产权产品销售到该知识产权保护区域之外，也可以从该

知识产权保护区域之外进口该知识产权产品。如同Govaere博士所说：“知识产品的目的在载

体产品的首次销售(firstsale)之时已经实现，否则就会导致垄断。”

对于在一国国内市场上销售并流通的货物，“权利穷竭”理论实际上已经得到广泛接受。该

原则是追求利益平衡的产物，试图求得知识产权的保护与维护货物在市场上自由流通的平衡。但

是使用该原则的前提是产品进入市场必须是知识产权人行使权利的结果，而且“穷竭”的只是对

这些具体的商品行使知识产权进一步控制的权利，而不是知识产权本身。

(二)地域性原则

地域性原则的基本含义是知识产权人可以依据不同的法律获得的知识产权是不同的，各知识

产权之间是相互独立的;知识产权在一国领域的实现和用尽并不意味着知识产权人根据他国法律

获得的知识产权在该他国的实现和用尽。

地域性原则是建立在权利产生于主权国家的法律这一认识上的。同一项知识产权在不同的国

家获得保护是因为该知识产权依据各个国家的法律产生的。比如某人有一发明专利，他依照甲国

的法律取得了专利权，但这并不意味他就该专利在其他国家也取得了专利权，他只有依照不同国

家的法律规定经过相应的程序后才能享有专利权。即使不同家