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熊彼特创新与经济周期

熊彼特的周期理论，主要表述于他1939年出版的二卷本巨著《经济周期：资本主义过

程之理论的、历史的和统计的分析》。他在该书序言中强调。这本书有三个特点：第一，是

从理论分析、历史过程和统计资料三个方面对资本主义的经济周期进行分析；第二，以创新

活动为中心，对经济周期的起因和过程进行实证分析；第三，不给出任何有关对策的建议。

除了这部巨著之外，他的周期理论在1935年发表的一篇论文“经济变化分析”中，也得到

了简略的叙述。

1．经济周期通常是指在资本主义制度条件下，一些经济数据随时间的变化而发生波动

性变化。熊彼特定义说：“从统计上来说，‘周期’这个术语含有两个意思：第一，历史时间

上的(与理论时间相区别)经济数量价值的连续并不表现为单调的增或减。而是表现为这些价

值本身或者其一阶或二阶导数重复出现(不规则)，第二，在每一个这种时间系列中，这些波

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动都不是独立地发生的，而相互间总是表现出有着短暂的或较长的联系。”这个定义强调了

经济数据的波动性，以及各个“波”之间的联系性。

现实世界中，引起经济数据变化的因素是众多的，有的引起波动，有的则单纯地引起单

调的变化。熊彼特把引起经济数据变动的因素分为三类：外部因素，增长因素和创新。其中

增长因素是指人口的增加这类变化，其特点是不会引起经济生活的波动或周期。因此熊彼特

强调在分析周期问题时，应当把这类非周期的增长因素排除掉。

外部因素是指战争、革命、自然灾害、制度变化、经济政策变化、银行和货币管理、支

付习惯、以至黄金生产变化等等。熊彼特认为这些外部因素是导致经济波动的一个明显的重

要根源。但他强调指出，仅仅从外部因素去探索经济周期的原因是远远不够的，问题是“是

否从根本上存在着任何产生于商业社会行为本身、并在制度的和自然的社会结构保持绝对不

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变的情况下也能观察得到的波动”。他认为，即使把外部因素造成的波动排除掉了，资本主

义经济仍将呈现出周期现象。之所以如此，是因为存在着创新活动。

2．熊彼特在应用“创新”概念来说明商业社会内生的周期现象时，提出了—个只包括

上升期和下降期两阶段的单纯模型。他首先假定一个一般均衡的经济体系，在该体系中，

每个家庭都处于长期均衡状态，即收支相抵，且支出的格局长期不变；每个企业也都处于长

期均衡状态，即收入与成本正好相等，利润和利息皆为零、且不存在任何获取利润的机会；

而整个经济不存在非自愿的闲置资源。在这样一种静态均衡状态中，企业家的创新活动会给

他带来利润。而一个企业家成功的创新活动所造成的盈利机会，会促使其他企业纷纷起来模

仿他，结果就形成了由创新所掀起的风暴，这个风暴扩大了对生产资料的需求，而由于在初

始的均衡状态中，是不存在非自愿闲置的资源的，因此企业家只有支付更高的价格，才能获

取生产资料，于是生产资料的价格便呈现了涨势。而为了进行支付，企业家便扩大了对银行

信贷的需求，引起信贷的扩张。物价上涨和信贷扩张，便造成了经济的上升阶段。

但是，这种由创新所掀起的风暴无疑是对创始的均衡状态的一次大扰乱，因此，经济必

然向着新的均衡发展．结果就导致了经济的下降阶段。熊彼特认为，下降阶段之所以出现，

是因为创新掀起的风暴使企业家们为获得创新或模仿所需的生产资料而展开竞争、使生产资

料的价格上升，成本提高；同时创新和模仿造成产品的产量大量增加，以致价格下降；与此

相伴随，对银行信用的需求也开始紧缩。于是创新企业的利润趋向于零，守旧的企业则趋向

消失。经济出现下降阶段，直至达到新的均衡状态。

1熊彼特：“经济变化分析”，载《现代国外经济学文选》第十辑，商务印书馆1986年版，第24页。

2同上，第22页。

熊彼特认为，创新活动之所以只能造成周期波动而不是经济的持续繁荣，是因为创新活

动的特征之一是它的不连续性，已是集中在一个时期，时断时继地出现的。因此一次创新造

成的下降就不能被下—次创新造成的上升所抵消，于是经济生活就呈现出周期波动。

3．上述经济周期的单纯模式只包括上升和下降两个阶段。在这个单纯模式中，抽象掉

了创新所诱发的各种从属现象。如创新者的投资活动所引起的各种连锁反应、以及随着繁荣

的逐渐到来而造成的投机心理和投机活动。熊彼特认为这种种从属现象将大大加强周期的振

幅，并把这种诱发出来的