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国际法灭绝种族罪分析论文

一、灭绝种族罪的历史渊源

1948年12月9日，联合国大会通过的《防止及惩治灭绝种族罪

公约》（以下简称“灭种公约”）第一条明确规定：“缔约国确认灭

绝种族行为，不论发生于平时或战时，均系国际法上的一种罪行，承

允防止并惩治之。”毫无疑问，灭绝种族是国际法上的一项罪行。国

际法院在对《灭种公约》作出保留的咨询意见中指出：“本概念所引

起的第一个后果是公约所强调的原则，即使没有条约的义务，也被文

明国家认为对各国具有约束力。”有的国际法学者甚至主张，防止并

惩治灭绝种族罪已成为国际法中强行法（juscogens）的规则。

灭绝种族的历史相当久远，大概从人类社会产生了氏族和部落，

氏族或部落之间发生了仇杀与战争时，灭绝种族的行为就业已存在了。

然而，将灭绝种族作为国际法上一项可惩罚的罪行，却只是近几十年

的事情。1944年，波兰著名的国际法学家、现代国际刑法的先驱-拉

菲尔莱姆金教授在其名为《轴心国占领欧洲后的统治：占领的法律、

政府的分析与补偿的建议》一书中首先使用了“灭绝种族”这个词。

“genos”在古希腊文中是“人种、民族或部落”的意思，“caedere”

在拉丁文中是“屠杀、消灭”的意思，将这两个词合在一起，便构成

了“灭绝种族”这个单一的名词。

惩治并防止灭绝种族的罪行是国际法上，特别是国际人权法和国

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际人道主义法中的重要内容。早在1648年，在为现代国际法奠定了

基础的威斯特伐利亚会议上所签订的和平条约中，就明确规定了对宗

教少数派的保护问题.可以说，现代国际法从一开始，就注意到保护

民族、人种、种族和宗教的群体的问题。以后，在双边的国际条约中，

此类条款时有出现，例如，1829年，在俄罗斯与奥斯曼帝国签订的

和约中就有保护天主教少数群体的条款.在第一次世界大战中，土耳

其屠杀亚美尼亚人的暴行引起了全世界的震惊。1915年5月24日，

法国、英国和俄罗斯发表联合声明，认为这是一起反人类、反文明的

暴行并要求对此项暴行的肇事者追究个人的刑事责任.在1919年的

巴黎和会上，与会各国代表强烈遣责了屠杀亚美尼亚人的罪行，迫于

国际压力，土耳其法院依据其国内法缺席审判了该事件的肇事者，包

括前内阁的部长和政党领袖，并将肇事者判处死刑或无期徒刑。第一

次世界大战以后，欧洲各国签订了许多保护少数民族的双边条约，常

设国际法院认为，这些有关少数民族的条约旨在“确保一国国内法中

的某些群体的权利，其人口构成在人种、语言和宗教方面与该国主体

人口不同，确保这些群体与主体人口和平相处与友好合作；与此同时，

保留其与人口大多数有所区别的特性并满足其特殊的需要。”这些条

约在某种程度上推迟了纳粹德国在某些地区的灭绝种族法律的实施，

成为了现代国际人权法律系统的先驱。然而，这些条约并没有能最终

阻止纳粹德国的种族灭绝政策，在第二次世界大战之中，有成千上万

犹太人在德国占领区受到残酷的迫害而致死。在战后的纽伦堡审判中，

对德国战犯的起诉书中首次使用了“灭绝种族”这个词，起诉书中指

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控被告“在某些被占领区针对平民故意地和有系统地实施灭绝种族，

即消灭种族的或民族的群体，毁灭特殊的种族和人民的某一阶层、民

族、种族或宗教群体，特别是犹太人、波兰人和吉卜赛人。”纽伦堡

国际军事法庭在1946年9月30日至10月1日发表的最后判决中虽

然没有使用“灭绝种族”这个词，但是，判决书中所列举的大量犯罪

事实实际上就是灭绝种族的行为。拉姆金教授指出：“在纽伦堡审判

中所出示的证据充分印证了灭绝种族罪的概念。”50多年以后，卢

旺达国际刑事法庭也指出：“纽伦堡法庭所起诉的罪行，主要是对犹

太人的和‘最后解决’，就是灭绝种族罪的构成，但在当时还不能使

用这个词，因为在此之后，灭绝种族罪才有了明确的定义。”

纽伦堡国际军事法庭作出最后判决之际正值第一届联合国大会

在伦敦召开之时，古巴、印度和巴拿马三国要求将种族灭绝问题列入

大会议程并向大会提交了决议草案。1946年12月11日，联合国大

会通过了有关惩治灭绝种族罪的96（I）号决议。该决议指出：“正

如谋杀拒