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内控管理工作总结（通用11篇）

内控管理工作总结篇1

按照工程局公司及公司领导的要求，公司目前正与深圳迪博企业

风险管理技术有限公司内控专职人员进行对接，帮助指导和梳理公司

各部门主要职责，人员职能量化，部门相关制度建设、各部门日常工

作流程等工作任务。分析整理出公司各部门在日常工作中需要注意的

风险点，切实提高公司抗风险能力和各部门人员内控风险防范意识，

为公司的长足发展扎实基础。

一、内部工作进展情况

根据国家财政部、中国证监会等五部委联合发布的《企业内部控

制基本规范》及配套指引(企业内部控制《应用指引》、《评价指引》)，

以及中国证监会公告[20xx]41号对公司内控建设、实施和公司领导的

相关要求，结合公司现阶段的发展状况，公司于20xx年5月28日召

开了关于公司内控工作指导与培训启动会议，并制订了下一步。截至

目前，公司开展的主要工作有:

(一)高度重视，成立内控实施工作领导小组和组织机构为确保公

司内部控制体系建设有组织、有计划、扎实有效地进行，公司成立了

内控实施领导小组，负责对内控实施工作的领导、组织与协调、分解

工作任务和责任。成立内部控制规范项目工作组，牵头部门为公司投

资开发部。

(二)制定公司内控实施实施方案

第一步:访谈公司总经理、副总经理及各部门主任;第二步:根据访谈

内容搭建公司流程框架;第三步:指导各部门专员绘制流程图和编写流程

说明;第四步:搭建公司内控风险矩阵;第五步:测试流程可行性。目前公

司内控流程框架已搭建完毕，根据公司内控领导小组统一部署安排，

公司各个部门已开始进行流程图及流程描述的绘制和编写工作。。

(三)组织公司内控专员进行培训

为提高各部门内控专员的内控专业知识公司于20xx年6月3日组

织各部门内控专员参加内控培训，培训主要由深圳迪博企业风险管理

技术有限公司内控专职人员对各部门专员在内控流程图绘制、绘图软

件运用、流程描述的编写方面进行了培训，并规定了本周的工作任务

及完成上交时间。

(四)根据工作方案制定内部控制规范详细工作计划，明确工作内容

和目标根据工作方案要求精心筹划，分阶段实施。本次内控体系建设

共分为以下三个阶段实施:

第一阶段项目计划与启动。明确各部门内控专职负责人员，明确

职责分工，由各部门专员主导负责绘制部门流程图和编写流程说明及

风险矩阵。内控实施领导小组负责组织内控工作按要求实施，并负责

组织各部门专员参加内控知识培训。

第二阶段内控流程梳理。通过对公司内部控制关键业务流程进行

梳理，了解公司管理现状，建立公司内部控制文档(流程

图、流程描述、输出文档)，识别关键业务控制，找出各个流程中

的风险点，加强各风险点的管控。

第三阶段内部控制检测与评价。通过对标监管要求及企业管理实

践，编制风险控制矩阵及自查表，评价公司内部控制执行有效性;根据

设计有效性和执行有效性评价结果编制内控缺陷汇总表。

目前，水电四局投资公司内控实施工作正在有序推进中。

二、下一步内控实施工作计划

第一、继续按照内部控制实施工作方案稳步推进，按计划目标完

成内部控制体系建设、整改与测评、项目总结与报告等各阶段内控实

施工作任务，确保内控实施与评价工作平稳、有序、顺利进行，保证

内控管理工作机制得以长效运行。

第二、深入贯彻实施公司内部控制体系，公司将制定完善的公司

相关内部控制管理制度，有助于公司进一步完善公司治理，更有效的

实现公司发展战略，有助于公司进一步健全战略风险、财务风险、运

营风险、市场风险等方面的管控措施，防范各类风险，提升公司管理

水平，夯实公司发展基础，为可持续发展提供强有力支持。

第三、进一步加强全员学习、培训，共同参与。通过加强宣传、

培训等方式，促进公司各部门、各级员工要深刻领悟内部控制规范体

系要求，更新管理理念、掌握内控方法，在全公司形成

“人人学内控、人人讲内控、个个受约束”的良好气氛，促进公

司建立系统、规范、高效的内部控制管理机制。

三、内部控制实施体会

根据上述工作，我们总结了一些基本经验，主要有以下方面:

(一)正确认识内部控制规范实施的重要意义，明确内部控制建设工

作的指导思想和工作目标;实施以全面风