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异质性企业理论论文

一、生产率、出口固定成本与企业出口行为的理论综述

(一)生产率与出口行为关于生产率与企业出口的理论研究的代表人物

有：Melitz(2003)、MelitzandOttaviano(2008)、Bernardetal(2003)，

这些学者主要是构建了一系列的理论模型来研究基于异质性生产率的

企业出口行为。Melitz(2003)在Krugman(1980)垄断竞争模型的基础上，

引入了生产率异质性和固定成本，其中，行业的固定进入成本(fe)、

出口固定成本(fex)和生产率(φ)都是外生决定的，生产率服从一个随

机分布函数。该模型研究了从封闭经济到开放经济的均衡状态，并进

一步求解了贸易自由化加深时市场均衡的各项重要指得出的主要结论

有：国际贸易的深化提升了行业的进入门槛和出口门槛，只有生产率

更高的企业才能进入出口市场并获得更多的市场份额和销售利润，生

产率次之的企业虽然能够出口并获得更多的市场份额，但是因为出口

固定成本的存有，利润会受损，生产率较差的企业只能在国内市场销

售，生产率最差的企业则会被迫退出市场。由此，Melitz指出，贸易

能够通过资源在异质性企业之间的重新分配使行业平均生产率得到提

升，而无需通过提升每个企业的生产率来实现。另外，贸易通过两个

途径使一国的福利得到提升：行业平均生产率的提升和消费者偏好多

样性的满足。Bernardetal(2003)的建模思想与Melitz大体相同，仅

仅对生产率所服从的随机分布有不同的解释。Bernard假设异质性企业

的生产率由Frechet分布随机决定，而且厂商的加成率会随着消费者

需求价格弹性变化而变化。Jean(2002)假设不同企业的边际成本采用

离散的方式，由低到高实行单调递增的序列排列。

AsplundandNocke(2006)假设异质性企业的生产率服从马尔科夫过程。

StephenJ.Ｒedding(2010)将异质性企业理论与传统贸易理论相结合，

分析了企业之间的生产率差异对比较优势、市场规模、总量贸易和贸

易福利的影响，并研究了贸易与收入分配之间的关系。Ｒedding指出，

即使大量的研究表明企业生产率对贸易自由化有内生的反应，企业内

部组织结构和企业异质性的来源依然缺乏充足的研究。

(二)出口固定成本与出口行为在异质性企业模型中，开始考虑固定成

本的异质性无疑是一个巨大的突破，这将使异质性企业理论更加贴近

现实，并具有更高的解释水平。ＲobertsandTybout(1997)提到了出口

固定成本对企业出口行为的影响。他们认为出口固定成本主要包括企

业对国外市场的探索成本、对外国消费者需求信息的搜集成本、与国

外消费者建立联系渠道的成本以及本国商品为适合国际标准而做出的

调整和修正成本。这些出口固定成本的存有对企业进入国际市场设置

了一定的障碍，因为企业要有水平在出口前克服一次性的固定成本。

这种固定成本通常与企业本身的规模相关，即不同规模的企业具有不

同的出口固定成本，另外，具有较多出口经验的企业相比于新出口企

业面临较小的出口固定成本。在此基础上，SuzanneThorns-bury(2012)

提出，企业的出口成本还包括合规成本，即企业为符合市场准入规制

所要花费的成本。他认为企业在出口之前，需要支付必要的信息成本

来减少或消除合规成本的不确定性。研究发现当存有不确定的合规成

本和非零的信息成本时，出口企业与非出口企业在平均利润和生产率

方面的差异会缩小。HegeMedin(2003)构建了一个垄断竞争的国际贸易

模型，考察存有固定贸易成本的情况下，一个大国和一个小国的企业

出口行为。他指出，在一个规模报酬递增的部门，因为出口固定成本

的存有，出口企业与非出口企业并存，而且较大的出口市场能够使出

口商获得更多的利益，所以一个小国相比于一个大国出口比例更高，

而且小国的规模经济部门比大国更开放，即使它们面临着不利的国内