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下一步内部控制工作计划

下一步内部控制工作计划2022（通用7篇）

下一步内部控制工作计划篇1

近日，根据省财政厅关于进一步推进行政事业单位内部控制建设

实施基础性评价工作的要求，省住房城乡建设厅下发了《河南省住房

和城乡建设厅关于进一步推进行政事业单位内部控制建设实施基础性

评价工作的通知》，对省住房城乡建设厅进一步推进行政事业单位内

部控制建设实施基础性评价工作提出要求。

一是提高认识，精心组织。充分认识全面推进行政事业单位内部

控制建设和实施内部控制基础性评价工作的重要意义，进一步推进各

单位内部控制建设实施基础性评价工作，确保全面完成内部控制基础

性评价和完善工作，推动本单位内部控制水平的整体提升。

二是细化方案，落实责任。各单位要结合实际，加强对推进内部

控制工作的组织落实，细化工作方案，明确工作职责，落实工作任务。

各单位要成立内部控制建设领导小组，制定方案，明确分工，健全机

制，积极推进。

三是齐抓共管，形成合力。内控规范的贯彻实施，涉及到单位的

单位层面、业务层面、评价监督等方面工作，需要单位内部各有关部

门和岗位加强沟通、相互协调、齐抓共管。各单位作为内控规范实施

的主体，应按照统一部署，在单位内部设置内控职能部门或者确定内

控牵头部门和参与部门，建立内部控制部门联动机制，做到牵头部门

负责组织落实，相关部门积极协调配合。各单位负责人，作为内控实

施的第一责任人，要高度重视并全力支持，切实担负起领导责任，保

证内控规范的有效实施。

四是抓好落实，按时完成。各单位要严格按照要求，认真抓好落

实，对本单位内部控制基础性工作进行评价。各单位应当于2016年9

月下旬前，以《行政事业单位内部控制规范（试行）》为依据，在单

位主要负责人的直接领导下，按照《行政事业单位单位内部控制基础

性评价指标评分表》及填表说明，组织开展内部控制基础性评价工作。

下一步内部控制工作计划篇2

为提高内部管理水平,规范内部控制,全面落实行政事业单位内部控

制规范工作，结合实际，制定本局内部控制规范工作计划：

一、指导思想

根据汉区财〔20xx〕31号文《关于开展行政事业单位内部控制基

础评价工作的通知》精神，通过内部自查、制定制度、严格执行的方

式，保证经济活动合法合规、资产使用安全有效、财务信息真实完整，

切实防范和预防腐朽，规范内部控制，提高管理水平。

二、目标任务

1.工作目标。通过实施《行政事业单位内部控制规范(试行)》，使

内部控制理念深入人心，形成人人注重风险防范、处处强化责任意识

的良好氛围;各类经济活动的规章制度及其业务流程得到细致梳理，经

济活动的决策、执行、监督实现有效分离，议事决策机制、岗位责任

制、内部监督等内控机制更加完善;内部控制牵头股(室)及其工作职责

得到进一步明确，各股(室)在内部控制中的沟通、联动机制更加顺畅、

高效，形成管控合力;风险评估和内部控制方法更加科学规范;以预算管

理、收支管理、政府采购管理、资产管理、建设项目管理、合同管理

等业务层面内部控制制度为主要内容;单位内部控制规范落实工作进入

常态化、规范化轨道，内部控制工作成效不断显现。

2.工作任务。根据《行政事业单位内部控制规范(试行)》要求，努

力从单位和业务层面两个方面加强内部控制。

一是建立并组织实施适合我局实际的内部控制体系，包括单位经

济活动的决策、执行和监督相互分离;建立健全内部控制关键岗位责任

制，确保不相容岗位相互分离、相互制约和相互监督;充分运用现代科

学技术手段，加强内部控制。

二是梳理我局各类经济活动的业务流程，明确业务环节，系统分

析经济活动风险，确定风险点，选择风险应对策略。

三是建立健全我局各项内部管理制度。

三、主要步骤

1.加强学习培训。局办公室负责开展本局宣传、培训和集中学习

活动，使全局工作人员全面了解实施《行政事业单位内部控制规范(试

行)》的意义、原则、内容和方法，在全局形成“人人学内控，人人懂

内控，人人参与内控，人人执行内控”的局面。

2.梳理评估风险控制。按照内部控制规范要求，对单位和业务层

面现有工作制度和业务内容进行全面梳理，完善经济业务流程。同时，

在内部控制分析、诊断的基础上，综合运用不相容岗位相互分离、内

部授权审批、归口管理、预算管理、会计控制、单据控制、信息内部

公开等八类控制方法，设计风险控制措