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潜在不安全品及不合格品控制程序

1.0目的

对出现的潜在不安全产品及不合格品加以标识、记录、评价、隔

离、处置，实行有效控制，防止不合格品的非预期使用。

2.0范围

本程序适用于从原辅料进公司至成品出公司全过程中已确认的不

合格品和潜在不安全产品的控制。

3.0职责

3.1管理者代表

负责对重大质量事故或投诉采取的处理措施进行批准。

3.2品控部

负责对公司不合格品(包括进厂原辅材料、包装材料、中间过程产

品和终产品)的识别，出具经授权人签发判定为不合格品的检验报告单

并及时传递至相关部门。

负责对不合格品和潜在不安全产品的评审和处置意见进行审核，

并实施监督。并跟踪验证处理结果。3.3物流部

负责不符合品的标识、隔离、管理工作,报废品的处置工作

3.4生产部

负责对潜在不安全产品和不合格品发生组织评审、记录和处置工

作；产品的接收和使用部门、食品安全小组和相关部门参与评审，并

提出评审和处理意见。

4.0工作程序

4.1不合格品及潜在不安全产品的判定依据

4.1.1不合格品

中间体（产品）质量标准

原材料质量标准

成品质量标准（集团内控标准）

国家标准（或行业标准）

合同标准

4.1.2潜在不安全品

HACCP计划表和操作性前提方案

4.2潜在不安全产品控制

4.2.1潜在不安全产品的识别

发现CCP或OPRP偏离时，由操作人员识别，并及时记录，并按

照《HACCP计划表》和《OPRP计划表》制定的纠偏措施执行纠偏。

4.2.2食品安全危害评估和处置

潜在不安全产品发生部门，填写《纠偏行动记录表》并组织相关

人员进行评审，必要时品控部根据以下原则对产品检验或现场进行评

估和处置：

偏离期产品处置步骤示意图

第一步：如果评估为基本不存在危害，经品控部经理确认后，产

品可被放行通过。

第二步：如果存在潜在危害（以第一步评估为基础）则再判定是

否产品能被返工处理或转为安全使用（改变用途）；对于转为安全使

用（改变用途）的产品，需经品控部确认，食品安全小组长批准。

第三步：如能够通过返工处理，消除或将危害降低至可接受水平，

同时确保产品在返工过程中不会产生新的危害，经品控部确认，食品

安全小组组长批准，由发生部门组织进行返工处理。同时品控部及生

产部对返工过程进行监控，确保返工生产的产品是安全的。

第四步：如果潜在的、有危害的产品不能按第三步处理进行消除，

根除危害则产品必须被报废，需经品控部确认，食品安全小组组长批

准，由物流部组织进行报废，参照集团《报废产品处理程序》。

4.2.3造成食品安全事故的，执行《质量事故管理制度》，失控的

责任部门填写《纠正预防措施记录表》，执行《纠正和预防措施控制

程序》。

4.3不合格品处置方法分类

不合格品的处置包括返工、让步放行（接收）、拒收和报废等方

法。

返工：经过处理能符合要求并且处理费用可接受的不合格品可返

工。

让步放行：对于不符合规定要求但仍满足一定的预期用途的产品，

经顾客同意，可以让步放行。

让步接收：进厂的原辅材料、备品备件等，其中某项指标不合格，

但对贮存或最终产品质量无影响的，经批准后可直接让步接收；需经

过工艺调整或试验、试生产，能生产出合格产品的也可让步接收。

拒收：经检验或验证不合格，也不能作让步接收的原辅材料、备

品备件等做拒收处理。

报废：不合格的原辅材料、包装材料、备品备件、产成品(包括废

旧物质)如不具有使用价值，作报废处理。

4.4不合格品的识别和处理

4.4.1采购（进料）不合格品

4.4.1.1仓库接验证部门签发的《不合格品处理记录表》知后，及

时记录不合格信息，按照《产品标识和

可追溯控制程序》将不合格品进行隔离和标识。

4.4.1.2品控部组织物流部必要时通知工程部对不合格发生的原因

进行评审，评审不合格的原因及处置措施，一般评审处置原则为：

如物料为生产急用，不合格项又不至于引起客户抱怨和导致食品

安全、质量风险时，或该物