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《证券投资基金》教学计划
、使用教材：《证券投资基金学》，李曜主编；上海财经大学出版社,2002年版。
二、教学时数：本课程为学期课，教学从第1周至第17周，周课时为2节，教学总课时为36节，
其中课堂讲授26节，实验室教学8节，机动课时2节。
三、使用班级：
四、教学内容与教学进度
教学内容与教学进度安排一览表
周次进度安排授课内容及要求授课方式
掌握投资基金的概念；掌握基金与存款、股票、债券等其它金融工
第一章基金的含义、特点具的联系与区别；熟悉基金的主要作用；了解基金的发展历史；
与作用了解我国投资基金的发展状况。
第1周课堂讲授
第二章基金分类掌握最主要的基金种类；熟悉契约型与公司型基金的主要区别；熟
（上）一、一节悉开放式与封闭式基金的主要区别；知
道开放式基金是基金业发展的主流。
第二章基金分类了解基金的其它分类方法；了解我国目前现有的不冋基金类别。
了解基金的设立程序；了解基金契约与招募说明书的主要内容；掌
第2周（下）第三节课堂讲授案例教学
握基金的发行与认购方式；了解在我国
第三章基金设立
设立基金的一般条件。
第四章基金的估值掌握基金的疋价原理、疋价方法与疋价程序；知道影响基金价格波
第3周课堂讲授
与定价动的主要因素；掌握常用基金价格的技术分析指标。
第4周模拟操作课了解我国现有开放式、封闭式基金的运作情况。实验室教学
掌握基金的营销方式；了解我国开放式基金的销售渠道；知道开放
第五早基金宫销与基金交
式基金的认购、申购和赎回条件；知道开放式基金的特殊交易。
第5周易课堂讲授案例教学
知道基金费率的构成；掌握其设计原则与设计方法；了解基金业绩
第八早基金费用
报酬制度在我国的发展前景。
第七章基金的注册登记和
过户清算掌握基金的注册登记、过户清算及其发展趋势。
第6周第八章基金的治理结构掌握基金治理结构的概念；熟悉公司型开放式基金的治理结构与课堂讲授案例教学
（上）第一、二信托型开放式基金的治理结构。
第7周模拟操作课熟悉我国封闭式基金的交易程序，实时操作。实验室教学
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周次进度安排授课内容
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