工程公司索赔风险防控规则手册.docx

工程公司索赔风险防控规则

1适用范围

本管理文件适用于对公司作为承包商索赔而出现的风险进行防控。

2风险描述

2.1投标前合同文件风险：

(1)在合同文件中没有列入有关索赔的条款的风险。在大多数的国际工程招标文件中，都包括索赔条款，如“索赔的程序”，“要求调整合同价”，等等。但有些招标文件中根本没有索赔条款，没有有关“附加成本的补偿”的字句，这就会使承包商没有索赔的合同依据，即失去了索赔的权利。

(2)在施工现场条件方面列入开脱性条款的风险。在合同条款中列入“不利的自然条件”或“不利的现场条件”这类条款，对承包商和业主都是有利的。但是，有的业主在承认“不利自然条件”的同时，在工程项目的合同条款中去列入了对自己的“开脱性语言”，如：业主“对招标文件中所附的地质资料和试验数据的准确性不负责任，而要求承包商自己进行勘探和试验”；业主“对不可预见的施工条件的变化不负责任”，等等。这样的开脱性语言，必然对承包商可能提出的“不利自然条件索赔”造成“不予承认”的后果。

(3)在合同条款中列入了“无延误补偿”条款的风险。所谓“无延误补偿条款”，即使在工程项目的“通用合同条款”中列有一个分条款，规定承包商将放弃因业主方面的原因而导致工期延误时要求补偿的权利。对于业主（或总承包商）来说，他们愿意有一个“无延误补偿条款”。但是对承包商（或分包商）而言，他们不应接受总包合同（或分包合同）中的这种条件。这种条款可能会给承包商造成巨大的经济损失。

2.2编标时报价计算风险：

(1)在报价计算书中没有列入工作效率数据的风险。报价计算书中的工作效率数据，说明在正常生产状况下完成各种工作项目时的工作效率，即单位资源在单位时间内所完成的工作量。有时承包商在报价书中仅列出了生产率，即单位时间内完成的工作量，没有写明所投入的资源数量。因此在遇到工作效率降低时，在标书中找不到联系投入资源的数据，计算工效降低而增加的附加开支时就缺乏根据。而事实上，作标人员在进行报价计算时，已考虑所采用的施工设备或劳动力的效率，只是在文字中没有写明所采用的效率，而仅写出了生产率。

(2)在报价时没有弄清主要工作量的虚实的风险。招标文件中的工程量表所列的各个工作项目的工程量，通常并不准确，只供承包商在计算报价时采用；而在结算工程款时，则按实际的工程量计算付款。如果在校核工程量时发现，某项工程量比实际可能发生的数量大得多，如按表中所列的工程量计算总价，则标价抬得很高，而实际上拿不到钱，也不利于得标。

2.3施工时合同管理风险：

(1)没有在规定时限内发出索赔通知书的风险。这个时限在不同工程项目的合同条件中，具体规定的天数可能不同。承包商应根据具体工程项目合同文件的规定执行，不可忽略时限天数。否则，业主和工程师认为承包商自己放弃索赔，因而拒绝该项索赔要求。

(2)索赔报告对事实论证不足的风险。根据国际事功合同标准条件，承包商在发出索赔通知书以后，每隔28天应报送一次索赔证据资料，并在索赔事项结束以后的28天以内报送总结性的索赔报告。在这个报告中，应附有索赔款的详细计算书，以及必需的索赔证据资料。这些证据是否充分有力，对索赔的成败关系重大。

(3)对工程师的口头指令未及时取得确认的风险。在承包施工的过程中，有的咨询（监理）工程师常向承包商发出口头的工程变更指令，要求承包商照办，而不愿下达书面的指令，对单价调整办法更避而不提。未取得工程师的书面确认，对该项进行索赔则可能存在风险。

(4)没有及时申请并获准延长工期的风险。在施工过程中，由于多方面的原因，经常导致工期拖延。在施工过程中，当出现有合同的延长工期的机会时，承包商应及时申报，取得业主和工程师的认可。否则可能出现将来因工程建成拖期而承受误期损害赔偿费的风险。

(5)没有及时明确“可推定的”变更指令或加速施工指令的风险。“可推定的”变更指令或加速施工指令是指这些变更或加速施工等工作，虽然业主和工程师没有发出书面指令，但根据他们的口头指示或承包商给他们的书面报告，事实上已经发挥了正式指令的作用，形成了“事实上的”工程变更指令或加速施工指令。这种“可推定的”指令，在解释合同时具有正式指令的意义，等同于正式的书面指令。在工程项目的实施过程中，当遇到工程变更或加速施工等情况时，承包商如未及时地向业主和工程师正式书面报告发生的情况，叙述采取的措施，要求业主和工程师批准；或者未向业主和工程师发出要求确认函，则这样的“可推定的”指令，在索赔中可能由承包商独自承担风险。

(6)在业主拒绝索赔的情况下继续施工并建成工程的风险。在国际工程承包施工的实践中，有时出现业主和工程师对符合合同规定的索赔长期置之不理，有的甚至坚决拒绝索赔；有的业主虽承认了索赔要求，但长期拒付索赔款。在这种情况下，承包商继续施工并建成工程，由此产生的损失则可能