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上市公司新股发行申请文件清单
第一部分要求在指定报刊或网站披露的文件
第一章本次配股/增发的招股文件
1-1招股说明书(配股或增发)
1-1-1招股说明书(配股或增发)(申报稿)
1-1-2附录一:盈利预测报告及盈利预测报告审核报告全文(如有)
1-1-3附录二:重大资产重组的发行人提供的模拟财务报告及其审计报告、重组进入发
行人相关资产经审计的财务报表及附注
1-1-4附录三:发行人董事会、监事会关于非标准无保留意见审计报告涉及事项处理情
况的说明(如有)
1-1-5附录四:注册会计师关于非标准无保留意见审计报告的补充意见(如有)
1-2发行公告(适用于增发)
第二部分不要求在指定报刊或网站披露的文件
第二章主承销商关于本次配股/增发的文件
2-1主承销商推荐函
2-2主承销商尽职调查报告
2-3本次配股/增发申请文件的核对表
第三章发行人律师关于本次配股/增发的文件
3-1法律意见书
3-2律师工作报告
第四章发行人关于本次配股/增发的申请与授权文件
4-1发行人关于本次配股/增发申请报告
4-2发行人董事会决议
4-3董事会决议及召开股东大会通知的公告(复印件)
4-4发行人股东大会决议
4-5股东大会决议的公告(复印件)
第五章关于本次配股/增发募集资金运用的文件
5-1本次配股/增发募集资金运用的可行性分析报告
5-2政府有关部门同意投资项目立项(包括固定资产投资、技改项目等)的批文(参考
文件)
5-3发行人拟收购资产(包括权益)的财务报告(如有)、资产评估报告和/或审计报告
(涉及发行人收购资产)
第六章其他文件
6-1发行人最近三年及最近一期的财务报告及其审计报告
6-2重大资产重组的发行人购入资产的原始财务报告及其审计报告
6-3注册会计师关于发行人内部控制制度的评价报告
6-4检查中发现问题的发行人的整改报告
6-5会计师事务所关于前次募集资金使用情况的专项报告
6-6发行人董事会关于前次募集资金使用情况的说明
6-7主承销商关于发行人投资价值的分析报告(适用于增发)
6-8主承销商承诺函(适用于增发)
6-9发行人承诺函(适用于增发)
6-10发行人最近一次股份变动公告(复印件)
6-11发行人营业执照(复印件)
6-12与本次发行有关的中介机构及签字人员从事证券业务的资格证书(由机构盖章
确认并说明用途的复印件,其中签字律师及其所在机构还需提供通过年检的执业证书复印
件,该复印件需由所属司法局盖章确认并说明用途。)
上市公司申请向社会公开募集股份报送材料标准格式
一、发行申请材料的纸张、封面及份数
(一)纸张A4纸张规格
(二)封面
1.标有“上市公司向社会公开募集股份申请材料”字样;
2.发行人名称;
材料侧面须标注公司名称,正本需注明。
(三)份数
申请材料首次报送三份,其中一份为原件。提交发行审核委员会(以下简称
“发审会”)审核之前,补报九份材料。发审会通过后,除原件留中国证券监督
管理委员会存档外,其余申请材料退发行人。
二、向社会公开募集股份(以下简称“公募增发”)申请材料目录
第一章发行人公募增发的申请
1-1发行人公募增发的申请
1-2主承销商对发行人申请公募增发的推荐意见
第二章有关本次发行的授权文件
2-1董事会决议公告及股东大会通知公告(公告复印件)
2-2股东大会决议
2-3股东大会的决议公告(公告复印件)
2-4发行人最近一次股份变动公告(公告复印件)
2-5发行人营业执照(复印件)
第三章招股文件
3-1招股意向书
3-2发行公告
3-3发行方案
第四章有关本次募集资金运用的文件
4-1有全体董事签字的募集资金运用可行性分析
4-2政府有关部门同意投资立项(包括固定资产、技改项目等)的批准文件
4-3资产评估报告和/或审计报告(涉及收购资产或股权)
注:4-2为参考文件
第五章发行申请材料的附件
5-1发行人最近三年经审计的财务报告(在下半年申报发行申请材料的,应附上经审计
的当年中期财务报告)
5-2经注册会计师审核的盈利预测报告(如有)
5-3法律意
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