部门人员特征与绩效关系研究：基于高阶理论视角.docxVIP

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部门人员特征与绩效关系研究

基于高阶理论视角

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赵晓+宋典+秦佳燕

[摘要]新公共管理运动兴起后，人们对政府绩效的关注度越来越高，高阶理论的兴起也更新了研究界对绩效研究的视角。笔者采用21个中国地级市2014年度GDP产值的数据，实证分析了政府部门管理者的人员特征对政府绩效的影响。研究结果表明：管理者的任期、工作经历与政府绩效正相关，而管理者的教育背景与政府绩效负相关。

[关键词]高阶理论；人员特征；绩效；GDP

doi：10.3969/j.issn.1673-0194.2016.22.069

[]D630[]A[]1673-0194（2016）22-0-02

21世纪初，在美国各大城市兴起市政预算改革运动，1906年艾伦、布鲁埃尔、克里夫兰成立纽约市政研究局，以此为分界点，公共部门的效率考评进入学术领域，政府绩效和公共部门绩效管理也开始伴随着公共部门的改革而发展。

总体来说，影响政府部门绩效的因素包含诸多方面。根据DonaldC.Hambrick和PhyllisA.Mason的高阶管理理论（UpperEchelonsTheory）：组织的行为是高层管理者的反映，而组织的成果（包括战略选择和组织绩效）可以通过高层管理者的人口统计学特征来有效地预测。自DonaldC.Hambrick提出高阶理论以来，诸多国内外学者通过实证研究证实了企业中高层管理者的人口统计特征如性别、年龄、工作经历甚至政治关系背景等对现有组织的战略选择和绩效产出影响重大。然而，该理论目前还只是主要运用于企业实践界，对政府公共部门领导人员的研究则少之又少。

基于此，本文将我国20个地级市2014年的GDP代表政府领导领导者的绩效水平，并结合已有研究对企业CEO人口统计特征与企业绩效的关系分析方法，通过对比研究尝试探究政府部门领导人员的任期、教育背景和工作经历等因素对绩效的影响。

1理论回顾和研究假设

DonaldC.Hambrick在文章中指出组织绩效与管理者背景相互作用互为因果，即可以通过对关键管理者的背景特征的分析部分预测出组织的绩效产出，进而通过高阶管理者特征和组织战略的选择来直接或间接影响组织的绩效水平。这就为人们利用高阶管理理论来研究政府部门人员结构与政府绩效的关系提供了依据和理论支撑。

1.1任期与绩效

任期是指担任某一职位的期限，是一种有时间约束的人员聘任制度。中国实行的是一种不固定期限任期制度，不固定的任期制度可以产生强激励效果。同时，政府管理者任期的稳定性也会对本地区的官员任期与产业结构、产业结构与经济增长及技术进步等内在关系产生重要影响，进而直接影响到本地区的生产总值。基于此，笔者提出如下假设（H1）：管理者任期与政府绩效正相关。

1.2教育背景与绩效

教育决定了一个人的技能或知识储备状况，不同的教育背景决定着一个人的认知基础，教育对个人的价值观、认知偏好等影响重大。而高学历意味着更强的信息处理和综合的能力，公共部门中领导官员的教育背景可能影响其对新的公共政策的解读能力，进而影响其对政策设计初衷的执行程度从而最终作用于部门人员治理绩效或成果的大小。由此，本文提出如下假设（H2）：管理者的教育背景与政府绩效正相关。

1.3工作背景与绩效

组织的战略选择和战略决策不仅受到纯粹的经济技术因素的影响，还会受到不完全理性的管理者的认识和意识形态的影响，政府部门管理者的工作经历、职能背景等显性特征可作为对其心理因素如价值观、认知方式等意识形态的间接测量因素。不同的工作经历和职能背景会在部门领导者之间形成不同的社会资本、人际交往模式和思维方式，产生领导者之间的异质化。基于上述观点，笔者提出如下假设（H3）：管理者工作背景的多元化与政府绩效正相關。

2部门人员特征与绩效关系的研究设计

2.1样本选择

本文选择我国21个地级市2014年的GDP产值作为研究样本。同时，在样本的选择过程中，严格遵守以下原则：①21个地级市来自于多个不同的省，保证样本特征不过于单一；②在选择样本城市作为研究对象时，所有数据来源均来自于国家发布的城市GDP产值；③所有关于地级市政府管理人员的性别、年龄、任期、教育背景、工作经历等资料均来自于该市政府网站公示信息。

2.2变量定义

任期是指管理者担任此职位的时间。根据政府管理者在任时间的长短，本文将领导者的任期划分为4个层次：1年及其以下、1～3年、3～5年、5年以上，并分别以1、2、3、4对应。

教育背景是指管理者接受教育的程度和基本学历状况，本文研究以管理者在任时已获得的最高学历为准。根据管理者学历状况的不同，笔者将管理者的教育背景划分为4个层次：高中及以下、本科、硕士和博士，分别对应1、2、3、4。

工作背景关注的是政府管理者担任本职位之前的工作经历。本文在进行研究的过程中