投控产权管理办法.docVIP

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某某市XX开发投资控股有限公司

产权管理办法（试行）

第一章总则

第一条为确保某某市XX开发投资控股有限公司（以下简称公司）权益、促进资产保值增值，根据《公司法》、《国资法》和市属国有企业监管有关规定，结合公司实际情况，特制定本办法。

第二条本办法所称产权，是指公司通过让渡货币资金、债权、实物资产或其他资产，取得被投资企业股权，所形成的所有者权益。

第三条本办法适用范围：公司直接履行出资人职责的全资、控股和参股项目（主要指公司类）。公司所属全资、控股项目履行出资人职责的全资、控股和参股项目，参照本办法执行。

第四条公司产权管理的原则为，明确权限、落实责任、加强监管、保证效益。

第二章工作职责与分工

第五条公司产权管理涵盖多项专业管理职能，涉及上级单位对接和下属项目管控，采取“归口管理和专业管理相结合”的方式。

（一）董事会办公室是产权管理的归口管理部门，负责产权管理的协调组织，具体落实产权项目重大事项审批、产权项目派驻人员管理等事项。

（二）投资发展部是产权管理的专业管理部门，负责产权项目的投资、变更、终结、投后评价等具体操作。

（三）财务管理部是产权管理的专业管理部门，负责产权项目的资产评估、产权登记备案等具体操作。

（四）企业管理部是产权管理的专业管理部门，负责产权项目的计划分析、绩效考核、资产统计等具体操作。

（五）风险控制部是产权管理的专业管理部门，负责产权项目运营过程中的风险防范，负责产权项目变更或退出等重大节点时的内外部审计、资产损失责任追究等具体操作。

第六条依据管理局有关要求，产权项目与上级单位对接上，董事会办公室负责组织跨专业、跨部门事项，各专业管理部门负责对接各专业领域事项；重大事项决策，依据管理局和公司有关规章制度操作。

第三章项目的前期管理

第七条公司直接履行出资人职责的产权项目，在完成工商注册登记并办理相关法定手续，由公司进行统一管理。

第八条产权项目前期阶段，公司必须发挥各部门的业务优势，落实风险防范职责。

（一）投资发展部要建立协调工作机制，具体落实项目预可研、立项、可研、实施等工作。

（二）项目前期的公司章程起草、法人治理结构确定、重要规章审核等工作，由董事会办公室具体落实。

（三）项目前期的资金统筹、税务筹划等工作，由财务管理部具体落实。

（四）项目前期的股东协议、交易条款等内容的审核，由风险控制部具体落实。

（五）涉及专业业务领域的，有关业务部门需积极参与，做好专业审核，并为后期运营做好准备。

第九条项目工作的交接：

（一）投资发展部牵头组织项目移交交底会，向公司派出产权代表及相关职能部门，详细介绍项目具体情况。

（二）项目前期参与的相关部门，需做好重要文档资料的移交和归档。主要包括：

1.项目立项资料；

2.项目可研资料；

3.项目决策资料；

4.项目交易资料；

5.外部委托咨询机构选聘资料；

6.外部咨询机构专业意见材料；

7.其他重要资料。

第四章重大事项审批

第十一条产权项目涉及的股东（大）会、董事会（执行董事）、监事会（以下简称“三会”）议题及决策，属于公司经营领域的重大事项，由董事会办公室归口管理。

第十二条公司派出产权代表，必须及时将产权项目的“三会”议题报送董事会办公室。董事会办公室负责起草签报，并会同公司相关部门对会议议案内容和建议方案进行审查，报公司领导审批。

第十三条产权项目的“三会”议题审批权限，根据公司章程等规章制度，确定由董事会办公室报总经理办公会、董事会、股东（管理局）决策。

第十四条产权代表根据公司批准的会议议案和意见，在产权项目相关会议上进行表决。未经公司批准的议案或临时动议，不得擅自表决。

第十五条产权项目的“三会”结束后，公司派出产权代表及时向董事会办公室报送会议资料。主要包括：

1.会议通知及议程；

2.参会人员名单；

3.会议正式议案；

4.会议决议；

5.会议纪要；

6.其他重要资料。

第十六条董事会办公室负责对产权项目的“三会”资料进行处理、流转、备案、归档。

第五章日常管理工作

第十七条董事会办公室牵头组织产权项目档案管理，保管产权项目的设立合同、章程、政府批文、批准证书、验资报告、董事（监事）会文件、财务会计报表和审计报告等重要文件，及时收集、整理、更新有关参资企业的工商注册登记资料及其他各类经济资料。董事会办公室按照年度，与综合办公室做好档案衔接。

第十八条公司需督促产权项目按时向股东报送财务报表和经营情况的统计资料，通过工作汇报、走访企业、股东审计等多种形式，及时、全面地掌握产权项目的有关情况。

第十九条公司定期对产权项目的经营情况进行全面分析，就其经营管理工作，提出改善调整的建议，通过产权项目的股东