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投资管理流程

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投资管理流程

适用范围

适用于本公司投资相关工作。

主要涉及部门及职责

2.1投资运营部门

2.1.1编制公司年度投资计划；

2.1.2组织公司投资项目的策划、论证和实施；

2.1.3组织开展投资项目后评价工作；

2.1.4负责项目运营和资产管理工作。

2.2开发建设部门

2.2.1配合开展项目前期策划、报批报建、土地获取等工作；

2.2.2负责项目施工及竣工相关工作。

2.3风险控制部门

2.3.1负责对投资项目出具相关法律意见；

2.3.2负责投资项目审计工作，并向董事会出具审计报告。

2.4综合管理部门

2.4.1负责对签署后的投资合同进行编号入档管理。

2.5经营班子

2.5.1负责对年度投资计划进行预审并报送投资决策委员会、董事会审批后执行；

2.5.2负责在董事会授权范围内审批投资项目；

2.5.3负责公司董事会批准的投资项目的组织实施和管理工作。

2.6投资决策委员会

2.6.1负责对经过经营班子预审的项目进行初审，并出具评审意见报董事会正式批准

2.7董事会

2.7.1公司投资决策的最高决策机构；

2.7.2负责审批年度投资计划；

2.7.3负责审批项目投资计划；

2.7.4可授权经营班子负责投资相关工作。

3．流程关键控制点

3.1年度投资计划的合理性、及时性、准确性和可实施性

3.1.1编制合理、可实施的年度投资计划，保证公司投资行为可行并符合公司战略规划及企业发展的要求，防止不当投资造成资源投入无效；

3.1.2确保公司的投资行为及时、准确，相关资产完整、安全，资产使用状态得以有效监控，防止失去时效或定位不准确造成的资产流失。

3.2前期论证分析工作

3.2.1前期论证工作中可行性研究的预见性、公正性、可靠性、科学性和可实施性；尽职调查工作的及时性、完备性和合法合规；

3.2.4相关部门负责专业审查项目相关资料的合理性、合法性、完备性并提出专业建议和意见。

3.3投资文件的签署

3.3.1投资文件的内容与公司各级决策机构意见的一致性。

3.4投资后管理工作的有效性

3.4.1投资后管理须具备及时性、预见性、客观性，风险防范措施适用性和实用性。

4.流程责任人

4.1投资运营部门

5．相关文件

投资管理暂行规定

6．投资管理流程图

7．投资管理流程说明

步骤

说明

负责人

辅助

负责人

输出

1.编制年度投资计划

1.1投资运营部门结合合作区产业规划布局、某某管理局年度发展计划、公司发展战略以及公司年度工作计划，编制年度投资计划。

投资运营部门

年度投资计划等。

2.审核年度投资计划，报董事会批准

2.1经营班子负责审核年度投资计划，并报董事会批准后执行。

经营班子

投资运营部

年度投资计划等。

3.编制项目建议书或立项申请书方

3.1投资运营部门结合合作区产业发展实际情况及年度投资计划，逐个项目编制项目投资建议书或项目立项申请书。

投资运营部

项目建议书或立项申请书等。

4.项目立项审批

4.1经营班子对投资运营部门拟定的项目建议书和立项申请进行预审。

4.2投资决策委员会、董事会审批项目建议书和立项申请书。

投资运营部门

董事会、投资决策委员会、经营班子。

项目立项申请材料等。

5.编制可行性研究报告、开展尽职调查等工作

5.1经投资决策委员会、董事会审批通过后，投资运营部组织编制投资项目可行性研究报告、开展尽职调查、。

5.2可行性研究报告报经营班子、投资决策委员会审议后，报送董事会批准。

投资运营部

董事会、投资决策委员会、经营班子

可行性研究报告、尽职调查报告等。

6.项目实施

6.1投资运营部门报送某某管理局或政府相关监管部门办理项目立项、获取相关证照等事宜。

6.2股权投资类项目由投资运营部门负责组织合同谈判等具体实施工作。

6.3房地产投资类项目由投资运营部门牵头，开发建设部门配合投资运营部门开展项目前期策划、报批立项、土地获取、规划设计、相关证照办理及物业营销与运营管理等相关工作；施工及竣工相关工作由开发建设部门负责牵头实施，投资运营部门配合落实。

投资运营部门

开发建设部门

相关报告或者资料、投资合同、相关证照等。

7.项目后评价

7.1投资运营部门在投资项目实施完成后或其他必要情况下,组织开展项目后评价工作,对投资项目的实施过程、结果和影响进行全面回顾和评价。

7.2风险控制部门对项目开展项目审计工作，审计报告报送经营班子、董事会审议。

投资运营部门

风险控制部门

投资后评价报告、审计报告等。

8．投资项目资产运营管理

投资运营部门负责投资项目资产运营管理、退出等相关工作。

投资运营部门

财务管理部门

风险控制部门