国元证券股份有限公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度.PDFVIP

国元证券股份有限公司董事、监事和高级管理人员

所持本公司股份及其变动管理制度

（经2024年8月23日第十届董事会第十六次会议审议通过）

第一章总则

第一条为加强对国元证券股份有限公司（以下简称公司）董事、监事和高

级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共和国公司法》（以

下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公

司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交

易所上市公司自律监管指引第10号——股份变动管理》《深圳证券交易所上市公

司自律监管指引第18号——股东及董事、监事、高级管理人员减持股份》和《国

元证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，结合公司实际

情况，制定本制度。

第二条公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名

下和利用他人账户持有的所有本公司股份。上述人员从事融资融券交易的，其所

持本公司股份还包括记载在其信用账户内的本公司股份。

第三条公司的董事、监事、高级管理人员不得直接或者以化名、借他人名

义从事以本公司股票为标的证券的融资融券交易。

属于证券从业人员的公司董事、监事和高级管理人员应同时遵守关于证券从

业人员的相关规定,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持

有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券,也不得收受他人赠送的股票或者其

他具有股权性质的证券，但法律法规许可的情况除外。

第四条董事、监事和高级管理人员对持有股份比例、持有期限、变动方式、

变动价格等作出承诺的，应当严格履行所作出的承诺。

第二章信息申报

第五条公司董事、监事、高级管理人员应当在下列时间内委托公司向深圳

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证券交易所（以下简称深交所）申报其个人及其近亲属（包括配偶、父母、子女、

兄弟姐妹等）的身份信息（包括姓名、身份证件号码、证券账户、离任职时间等）：

（一）公司申请股票上市时；

（二）新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项后两

个交易日内；

（三）新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后两个交易日内；

（四）现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的

两个交易日内；

（五）现任董事、监事和高级管理人员在离任后两个交易日内；

（六）法律法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）和深交

所要求的其他时间。

以上申报信息视为相关人员向深交所提交的将其所持本公司股份按相关规

定予以管理的申请。

第六条公司及其董事、监事和高级管理人员应当保证其向深交所申报信息

的真实、准确、及时、完整，同意深交所及时公布相关人员持有本公司股份的变

动情况，并承担由此产生的法律责任。

第七条公司董事、监事和高级管理人员应当确保下列自然人、法人或者其

他组织不发生因获知内幕信息而买卖本公司股份的行为：

（一）公司董事、监事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；

（二）公司董事、监事、高级管理人员控制的法人或者其他组织；

（三）中国证监会、深交所或者公司根据实质重于形式的原则认定的其他与

公司或者公司董事、监事和高级管理人员有特殊关系，可能获知内幕信息的自然

人、法人或者其他组织。

第八条公司董事会秘书负责管理公司董事、监事、高级管理人员的身份及

所持本公司股份的数据，统一为董事、监事和高级管理人员办理个人信息的网上

申报，每季度检查董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票的披露情况。发现

违法违规的，应当及时向中国证监会、深交所报告。

公司董事会办公室协助董事会秘书办理相关事宜。

第三章股份锁定与解锁

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第九条公司董事、监事和高级管理人员在委托公司申报个人信息后，深交

所将其申报数据资料发送中国证券登记结算有限公司深圳分公司（以下简称中国

结算深圳分公司）对其身份证件号码项下开立的证券账户中已登记的本公司股份

予以锁定。

第十条因