江苏国信股份有限公司合规管理制度.PDFVIP

江苏国信股份有限公司

合规管理制度

第一章总则

第一条为深入贯彻习近平法治思想，落实全面依法治国

战略部署和依法治省要求，深化法治建设，推动江苏国信股份

有限公司（以下简称公司）加强合规管理，切实有效防控风险，

有力保障深化改革与高质量发展，根据国家有关法律法规和江

苏省国资委《省属企业合规管理办法》等规定，制定本制度。

第二条本制度所称合规，是指公司经营管理行为和员工

履职行为符合国家法律法规、监管规定、行业准则和国际条约、

规则，以及公司章程、相关规章制度等要求。

本制度所称合规风险，是指公司及其员工在经营管理过程

中因违规行为引发法律责任、造成经济或者声誉损失以及其他

负面影响的可能性。

本制度所称合规管理，是指公司以有效防控合规风险为目

的，以提升依法合规经营管理水平为导向，以公司经营管理行

为和员工履职行为为对象，开展的包括建立合规制度、完善运

行机制、培育合规文化、强化监督问责等有组织、有计划的管

理活动。

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第三条公司及所属公司应加强合规管理，逐步形成职责

分工明晰、机制运行顺畅、合规意识牢固、风险防控有效的合

规管理体系。

公司负责指导、监督所属公司合规管理工作，对合规管理

体系建设情况及其有效性进行考核评价，依据相关规定对违规

行为开展责任追究。

第四条公司合规管理工作应当遵循以下原则：

（一）坚持党的领导。充分发挥公司党委领导作用，落实

全面依法治国战略和依法治省部署要求，把党的领导贯穿合规

管理全过程。

（二）坚持全面覆盖。将合规要求嵌入公司经营管理各领

域各环节，贯穿决策、执行、监督全过程，落实到各部门、各

层级公司和全体员工，实现多方联动、上下贯通。

（三）坚持权责清晰。按照“管业务必须管合规”要求，

明确业务及职能部门、合规管理部门和监督部门职责，严格落

实员工合规责任，对违规行为严肃问责。

（四）坚持务实高效。建立健全符合公司实际的合规管理

体系，突出对重点领域、关键环节和重要人员的管理，充分利

用大数据等信息化手段，切实提高管理效能。

第五条公司及所属公司应当在机构、人员、经费、技术

等方面为合规管理工作提供必要条件，保障相关工作有序开展。

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第二章组织和职责

第六条公司党委及所属公司党组织发挥把方向、管大局、

保落实的领导作用，推动合规要求在本公司得到严格遵循和落

实，不断提升依法合规经营管理水平。

公司应当严格遵守党内法规制度，公司及所属公司党建工

作机构在党组织领导下，按照有关规定履行相应职责，推动相

关党内法规制度有效贯彻落实。

第七条公司及所属公司董事会发挥定战略、作决策、防

风险作用，主要履行以下合规管理职责：

（一）审议批准合规管理基本制度、体系建设方案和年度

报告等。

（二）研究决定合规管理重大事项。

（三）推动完善合规管理体系并对其有效性进行评价。

（四）决定合规管理部门设置及职责。

第八条公司及所属公司经理层发挥谋经营、抓落实、强

管理作用，主要履行以下合规管理职责：

（一）拟订合规管理体系建设方案，经董事会批准后组

织实施。

（二）拟订合规管理基本制度，批准年度计划等，组织制

定合规管理具体制度。

（三）组织应对重大合规风险事件。

（四）指导监督各部门和所属企业合规管理工作。

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第九条公司及所属公司主要负责人作为推进法治建设第

一责任人，应当切实履行依法合规经营管理重要组织者、推动

者和实践者的职责，积极推进合规管理各项工作。

第十条公司党委下设合规风控领导小组，统筹协调合规

风控工作，定期召开会议，研究解决合规重点难点问题。

公司董事会下设合规委员会，定期召开会议，研究解决合

规重点难点问题。

第十一条所属公司党组织下设