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内审部门16项职责

内审部门是一个组织机构中非常重要的部门，负责对公司的内部运

营进行审查和监督，确保公司的运营符合法律法规和内部规章制度。

内审部门的职责十分广泛，包括但不限于以下16项职责。

一、制定内部控制制度

内审部门需要制定公司的内部控制制度，包括风险管理、流程控制、

合规审查等方面的规定，确保公司的运营可以规范、高效、安全地

进行。

二、评估风险和控制

内审部门要对公司的各项业务进行风险评估和控制评估，分析可能

存在的风险和控制不足，并提出相应的改进建议，以保障公司的资

产安全和运营稳定。

三、审计财务报表

内审部门负责审计公司的财务报表，核实财务数据的真实性和准确

性，发现并纠正可能存在的错误和违规行为，维护公司的财务稳定

和信誉。

四、检查合规性

内审部门要对公司的各项业务活动进行合规性检查，确保公司的运

营符合法律法规和行业规范，避免出现违法违规行为，降低公司的

法律风险。

五、审查内部流程

内审部门要审查公司的内部流程，发现流程中可能存在的问题和不

合理之处，并提出优化建议，以提高公司运营效率和员工工作质量。

六、预防和发现欺诈

内审部门要预防和发现公司内部可能存在的欺诈行为，包括财务欺

诈、资产侵占等，及时采取措施加以防范和处理，保障公司的利益

不受损害。

七、保护公司资产

内审部门要保护公司的资产安全，包括固定资产、无形资产和现金

等，通过制定相应的管理制度和监控措施，防止资产丢失和滥用。

八、审查合同和协议

内审部门要审查公司签订的合同和协议，确保其合法合规，避免公

司因合同纠纷等问题导致的经济损失和声誉损害。

九、开展内部调查

内审部门要开展内部调查，对公司内部可能存在的违规行为、不当

操作等进行调查和取证，为公司内部治理提供依据和支持。

十、提供风险管理咨询

内审部门要为公司提供风险管理方面的咨询和建议，帮助公司识别

和应对潜在的风险，提高公司的风险管理能力。

十一、评估内部控制效果

内审部门要评估公司内部控制的效果，检验内部控制制度的合理性

和有效性，提出改进意见，确保公司的内部控制能够发挥作用。

十二、建立内审档案

内审部门要建立和管理公司的内审档案，包括审计报告、审计程序

和相关资料等，为公司的内部审计提供支持和依据。

十三、培训员工

内审部门要对公司的员工进行内控和风险管理方面的培训，提高员

工的风险意识和内控意识，增强公司的整体管理水平。

十四、协助外部审计

内审部门要协助外部审计机构进行审计工作，提供相关的资料和解

答问题，确保外部审计的顺利进行。

十五、报告给高层管理

内审部门要向公司的高层管理层报告内部审计的结果和发现，提出

问题和建议，并跟踪整改情况，确保问题得到解决。

十六、提升内审水平

内审部门要不断学习和提升内审知识和技能，跟踪行业发展和相关

法律法规的变化，提高内审水平和能力。

内审部门的职责十分重要且多样化，通过对公司内部运营的审查和

监督，保障公司的合规性、风险管理和内部控制，为公司的可持续

发展提供有力支持。