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私募法规试卷

1、根据《中央企业投资监督管理办法》，中央企业应当明确投资决策机制，对投

资决策实行统一管理，向下授权投资决策的企业管理层级原则上不超过（）级。

[单选题]*

A．一

B．两(正确答案)

C．三

D．四

2、根据《中央企业投资监督管理办法》，中央企业应当根据企业发展战略和规

划，按照国资委确认的各企业主业、非主业投资比例及新兴产业投资方向，选择、

确定投资项目，做好项目融资、投资、管理、退出全过程的研究论证。对于新投资

项目，应当深入进行技术、市场、财务和法律等方面的可行性研究与论证，其中股

权投资项目应开展必要的（），并按要求履行资产评估或估值程序。[单选题]*

A．投资论证

B．风险管理

C．投资决策

D．尽职调查(正确答案)

3、根据集团公司《私募股权投资基金业务管理办法（试行）》，关于集团公司发

起设立或出资参与基金，以下说法错误的是（）。[单选题]*

A.除创业投资基金等情形外，集团公司对发起设立的产业基金，合计存续认缴规

模原则上不得超过集团上年末经审计的合并净资产的10%。

B.除中央企业设立和管理的国家级基金、专项基金、项目基金外，集团公司对出

资参与的基金，合计存续认缴规模原则上不得超过集团上年末经审计的合并净资产

的3%。

C.履行集团公司发起设立或出资参与基金审批需报送以下要件:发起设立或参与出

资企业的决策文件、基金设立方案（包括不限于基金设立目的、基金规模、集团公

司合计出资比例等合伙协议核心条款）、法律意见书和风险评估报告。

D.所属单位通过出资的基金进行项目投资时，可以不再履行相应的项目投资决策

程序，基于基金投资决策进行项目投资。(正确答案)

4、根据创新投资《法治建设规定》，以下关于公司法治建设工作机制的说法错误

的是（）。[单选题]*

A.董事会下设立法治建设工作领导小组，负责指导和督促法治建设工作(正确答案)

B.合规风控部作为法治建设牵头部门，承担公司法治建设日常工作

C.其他部门履行法治建设工作领导小组成员部门职责，负责在其业务范围内开展

依法合规管理、风险防范、法治宣传教育等法治工作，向法治建设领导机构汇报工

作

D.所属各单位承担各自法治建设主体责任，贯彻落实公司法治建设规划、计划，

负责统筹推进本单位法治建设各项工作

5、根据创新投资《合规管理规定》，各部门是本领域合规管理责任主体，为合规

管理第一道防线。以下不属于其主要职责的是（）。[单选题]*

A.部门内开展合规风险识别评估，编制风险清单和应对预案

B.负责本部门经营管理行为的合规审查

C.根据董事会授权开展合规管理体系有效性评价(正确答案)

D.组织或者配合开展违规问题调查和整改

6、根据《中央企业投资监督管理办法》，企业投资管理制度应包括（）。*

A．投资项目负面清单制度(正确答案)

B．投资风险管控制度(正确答案)

C．投资项目后评价制度(正确答案)

D．违规投资责任追究制度(正确答案)

7、根据《中央企业违规经营投资责任追究实施办法（试行）》，投资并购方面的

责任追究情形包括（）。*

A．未按规定开展尽职调查，或尽职调查未进行风险分析等，存在重大疏漏(正确

答案)

B．投资并购过程中授意、指使中介机构或有关单位出具虚假报告(正确答案)

C．未按规定履行决策和审批程序，决策未充分考虑重大风险因素，未制定风险防

范预案(正确答案)

D．按合同约定支付并购价款

8、根据《中央企业违规经营投资责任追究实施办法（试行）》，中央企业违规经

营投资资产损失分类为（）。*

A．500万元以下为一般资产损失(正确答案)

B．500万元以上5000万元以下为较大资产损失(正确答案)

C．5000万元以上为重大资产损失(正确答案)

D．涉及违纪违法和犯罪行为查处的损失标准，视情况确定(正确答案)

9、根据《中央企业违规经营投资问题线索查处工作指引》，违规经营投资受理的

问题线索包括（）。*

A．国资监管工作中发现移交的问题线索(正确答案)

B．外部审计、巡视、纪检监察等工作中发现移交的问题线索(正确答案)

C．企业投资、运营及内部审计、巡视、纪检监察等部门发现移交的问题线索(正确

答案)

D．子企业发现报告的问题线索(正确答案)

10、根据《集团公司所属企业董事会规范运行管理规定》，关于提交集团公司总部

决策会议（董事会、董事长专题会、总经理办公会）审议的事项，以下说法正确的

有（）。*

A．履行本公司相