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黑龙江省南岗区内部使用《证券从业之证券市场基本法律法规》资格考试必刷100题内部题库及答案【必刷】

第I部分单选题（100题）

1.在中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用（）。

A:《保险法》

B:《担保法》

C:《证券法》

D:《证券投资基金法》

答案：C

2.客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，证券公司应采取的措施错误的是（）

A:限制为其办理新业务

B:限制转托管

C:限制撤销制定业务

D:自由转出资金

答案：D

3.证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上（）万元以下的罚款。

A:5

B:20

C:15

D:10

答案：D

4.以下关于董事会薪酬与提名委员会的说法中错误的是（）。

A:对董事、高级管理人员进行考核并提出建议

B:薪酬与提名委员会的负责人由董事会成员担任

C:应当搜寻合格的董事和高级管理人员人选

D:对董事和高级管理人员的考核和薪酬管理制度进行审议并提出意见

答案：B

5.下列关于利用未公开信息交易罪的说法中，错误的是（）。

A:即指证券交易所的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动

B:利用未公开信息交易情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役

C:涉嫌证券交易成交额累计在50万元以上的应予立案追诉

D:涉嫌期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的应予立案追诉

答案：D

6.下列说法错误的是（）。

A:“荐股软件”能够提供设计具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势

B:向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，符合证券投资咨询业务条件

C:证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益

D:“荐股软件”不能向投资者提供具体证券投资品种的买卖时机建议

答案：D

7.未经（）的允许，任何机构不得从事保荐业务。

A:财政部

B:中国人民银行

C:中国证监会

D:国务院

答案：C

8.证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以（）万元以上（）万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。

A:20；100

B:20；50

C:30；100

D:30；50

答案：B

9.下列关于擅自发行股票、债券罪构成要件的表述，正确的是（）。

A:犯罪主体可以是自然人，也可以是单位

B:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，一般判处罚金

C:犯罪主体只能是自然人

D:犯罪主体只能是单位

答案：A

10.某上市公司拟在1年内购买重大资产，所需资金比例占公司资产总额的45%，

A:过半数

B:45325

C:半数

D:45294

答案：B

11.下列属于融资融券业务集中管理原则的是()。

A:证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准

B:证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金

C:证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约

D:证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理

答案：D

12.证券公司从事客户资产管理业务应符合的条件之一为：客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于（）人。

A:3

B:5

C:15

D:10

答案：B

13.金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的，证券公司应立即采取有效措施，并与重大事件发生后（）个工作日内向报价系统提交报告。

A:10

B:7

C:5

D:2

答案：D

14.关于集资诈骗的犯罪构成要件，下列说法正确的是（）。

A:犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为

B:犯罪客体是国家有关公司、企业的财会报告及其他重要信息的管理秩序

C:犯罪主体是一般主体，只能是自然人

D:犯罪主观方面是故意

答案：D

15.《期货交易管理条例》第七十条规定，以下不属于操纵期货交易价格的是（）。

A:单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续