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黑龙江省东山区整理《证券从业之金融市场基础知识》考试必背100题题库【考点精练】

第I部分单选题（100题）

1.证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使()的法人、其他组织或个人。

A:分配权利

B:指挥权利

C:股东权利

D:管理权利

答案：C

2.（）通常被定义为“公司融资类客户、交易对手或公司持有证券的发行人在无法履行合同义务的情况下，给公司造成损失的可能性，或者相关信用质量发生恶化情况下，给公司造成损失的可能性。”

A:违约风险

B:市场风险

C:操作风险

D:信用风险

答案：D

3.（2018年真题）设某股票报价为人民币30元，该股票在2年内不发放任何股利。若2年期期货报价为人民币35元，按5％年利率（复利计算）借入人民币3000元资金，并购买100股该股票，同时卖出100股2年期期货，2年后的盈利为人民币（）元。

A:307.5

B:192.5

C:157.5

D:500

答案：B

4.金融市场当中供求双方的相互作用决定了交易资产的价格，价格反过来又为潜在的市场参与者提供了信号，引导资金在不同的金融资产之间进行配置，达成供需平衡。这是金融市场的（）功能。

A:风险管理

B:资金融通

C:提供流动性

D:价格发现

答案：D

5.基金监管部门在对基金进行监管时运用的手段不包括（）。

A:经济手段

B:必要的行政手段

C:法律手段

D:自律手段

答案：D

6.（2020年真题）证券公司、基金管理公司子公司通过（）开展资产证券化业务。

A:设立特殊资产池

B:购买资产证券化产品

C:设立特殊目的载体（SPV）

D:成立资产管理计划

答案：C

7.诚信租行是一家金融租赁公司，拟今年上市，因此聘请A投资银行进行IPO材料的编写，按照行业分类，在联合国统计署按经济活动类型分类中，A投资银行属于金融中介的（）子类。

A:保险和养老基金

B:不包含保险和养老基金的金融中介活动

C:非银行金融中介结构

D:辅助金融中介的活动

答案：D

8.下列关于公司债券发行方式的说法中正确的是（）。

A:公开发行公司债券的中国证监会同意注册的决定自作出之日起三年内有效

B:发行人应当在注册决定有效期内发行公司债券，由证监会规定发行时点

C:公开发行公司债券，可以申请一次注册，分期发行

D:公司债券只能公开发行

答案：C

9.在公司债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告（）次跟踪评级报告。

A:3

B:1

C:2

D:5

答案：B

10.规定了票面利率，在到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付的债券，称之为（）。

A:实物债券

B:贴现债券

C:息票累积债券

D:附息债券

答案：C

11.下列关于深圳证券交易所的股价指数的说法中，错误的是（）。

A:深证综合指以样本股发行总股本为权数进行加权逐日连锁计算

B:深证B股指数于1992年10月6日发布，包含在深圳证券交易所上市的全部B股，以样本股发行总股本为权数进行加权逐日连锁计算

C:深证A股指数于1992年10月4日发布，包含在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部A股，以样本股发行总股本为权数进行加权逐日连锁计算

D:深证综合指数于1995年1月23日发布，是中国证券市场中历史最悠久、数据最完整的成分股指数

答案：D

12.目前国内证券公司开展国际化业务的主战场是（）市场。

A:中国台湾

B:英国

C:中国香港

D:美国

答案：C

13.2011年1月1日，中国人民银行发行1年期零息债券，每张面值为100元人民币，年贴现率为4%。则在2011年6月30日，其理论价格为（）元。

A:96.15

B:99.04

C:94.89

D:95.13

答案：B

14.若商业银行的法定存款准备率为6％，客户提取现金比率为10％，超额准备率为9％，则可求出货币乘数为()。

A:4.7

B:4.4

C:5.3

D:5.9

答案：B

15.交易者之所以买入（），是因为他预期基础金融工具的价格在合约期限内将会上涨。

A:认沽期权

B:认购期权

C:欧式期权

D:美式期权

答案：B

16.2016年2月，国家外汇管理局发布《合格境外机构投资者境内证券投资外汇管理规定》，对QFII外汇管理制度进行改革。改革中，将锁定期从一年缩短为3个月，保留资金分批、分期汇出要求，QFII每月汇出资金总规模不得超过境内资产的（）。

A:0.2

B:0.25

C:0.15

D:0.1

答案：A

17.从市场层面衡量流动性风险的指标不包括（）。

A:换手率

B:买卖差价法