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实用文档合规风险管理办法（试行）（AJXT-HGFK-x07-002-1.0）1

合规风险管理办法（试行）

（x年7月）

第一章总则

第一条根据《中华人民共和国信托法》和中国银行业监督管理委员会制定颁布的《信

托公司管理办法》、《商业银行合规风险管理指引》以及其他法律、行政法规的规定，为加强本公

司的合规风险管理，制定本办法。

第二条本办法所称的合规风险是指公司在日常经营管理活动中，因没有遵循法律、法

规和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、财务损失和声誉损失的风险。

前款所称的“法律、法规和准则”包括但不限于适用于本公司经营管理活动的法律、

行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业

操守，以及本公司有关合规管理的规章制度。

第三条合规风险管理的目标是通过建立健全公司合规风险管理机制，完善合规风险管

理组织架构，明确合规风险管理责任，推动合规文化建设，有效识别和主动管理、防范、处置

合规风险，确保公司的可持续发展和依法合规稳健经营。

第二章合规风险管理制度和原则

第四条合规风险管理是公司施行全面风险管理的核心组成部分，合规管理与风险管理、

内审部门的稽核管理以及公司其他内部控制管理共同构建公司全面风险管理制度框架。

第五条公司通过权力机构和高级管理人员及全体员工的主动合规和操作流程的动态建

设、合规和其他职能部门的管理以及与外部监管部门的监管形成内联外动，共同建立有效、适时的

风险防范管理机制，保障公司依法、合规、稳健经营。

第六条公司合规风险管理的主要原则有：

（一）主动合规原则。主动合规是公司全体员工的职责，公司全体员工均负有主动识别、报告

揭示和应急处理合规风险的责任。

主动合规应从公司高层做起。

（二）独立性原则。合规风险管理工作具有独立性，包括独立的风控合规部门和报告路

线。

合规风险管理工作应不受其他部门的压力与影响，以保证其能独立地作出客观评价和判

断。

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（三）保障性原则。公司应赋予风控合规部门开展工作所必须的人员、资源、权限，避免

与其他部门利益冲突，保障评判工作的独立性和客观公正。

（四）客观公正原则。风控合规部门及其工作人员在进行合规评估时，以事实和材料为依

据，以法律、法规和准则为准绳，力求客观、公正。

（五）保密原则。风控合规部门及其工作人员履行职责时，根据公司有关保密的规定，

负有保密义务。

（六）协作原则。风控合规部门应与稽核审计部门和其他内部控制部门保持密切合作。

第三章合规风险管理相关机构及职责

第七条合规风险的防范是公司全体员工的共同职责，公司应通过各种途径，培育员工

的合规意识。

公司高级管理层应率先垂范，引导员工主动合规，共同营造良好的合规文化氛围，将合规

风险防范贯彻到经营、管理和内部控制的各个层面。

第八条公司各部门的负责人（以下简称“部门负责人”）应对本部门经营管理活动的合

规性负首要责任，应主动识别、监控和报告本部门经营和管理上的制度缺陷、管理漏洞等合规

风险，并积极采取有效措施补救和防范。

公司各部门的员工对于本人经办和负责的具体事务负有合规义务和直接责任，应主动识

别、监控和报告合规风险，并积极采取有效的防范措施。

第九条董事会对公司经营管理活动的合规性负最终责任，董事会（包括董事会及其下

设的专门委员会）履行合规管理职责，包括但不限于：

（一）审议批准合规政策，并监督合规政策的实施；

（二）审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对公司管理合规风险的有效性

作出评价，使合规缺陷得到及时有效的解决；

（三）授权董事会下设的专门委员会对公司合规风险管理进行日常监督；

（四）