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《受益所有人信息管理办法》要点简析及应对

作者:罗黎莉|赵一旭

通力法律评述|资产管理

2024年9月

2024年4月30日,中国人民银行(“人民银行”)和国家市场监督管理总局(“市场监管总局”)联合发布

《受益所有人信息管理办法》(“《受益所有人办法》”),自2024年11月1日起施行。《受益所有人办法》

对受益所有人信息备案和管理作出了具体规定,要求相关市场主体(“备案主体”)通过市场监督管理部门

的相关登记注册系统备案受益所有人信息,人民银行建立受益所有人信息管理系统以及时接收、保存、处

理受益所有人信息,并允许国家有关机关以及金融机构、特定非金融机构(以下将金融机构、特定非金融

机构合称为“反洗钱义务机构”)依法通过人民银行获取、查询受益所有人信息。

根据《受益所有人办法》的规定,2024年11月1日后新设立的备案主体,应在设立登记时(线上办理设立

登记的情况)或设立登记之日起30日内(现场办理设立登记的情况)通过