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企业风险控制实战作业指导书

TOC\o1-2\h\u648第1章企业风险控制基础理论 4

223871.1风险与风险控制的概念 4

297701.1.1风险 4

210371.1.2风险控制 4

178521.2风险控制的意义与作用 4

10471.2.1意义 4

317151.2.2作用 5

169231.3企业风险控制框架构建 5

215171.3.1风险治理结构 5

266491.3.2风险管理策略 5

100471.3.3风险识别与评估体系 5

115461.3.4风险控制措施 5

29203第2章风险识别与评估 5

323202.1风险识别方法与技巧 5

277442.1.1文献研究法 6

159302.1.2专家访谈法 6

141912.1.3故障树分析法（FTA） 6

300102.1.4情景分析法 6

78142.1.5流程分析法 6

76232.1.6数据挖掘与统计分析 6

12912.2风险评估模型与应用 6

237672.2.1风险矩阵法 6

139752.2.2模糊综合评价法 6

102702.2.3故障树分析法（FTA） 6

124522.2.4蒙特卡洛模拟法 6

131732.2.5威胁树分析法（TTA） 6

314282.3风险分类与排序 7

17272.3.1风险分类 7

24382.3.2风险排序 7

265562.3.3风险等级划分 7

18794第3章风险控制策略与措施 7

244843.1风险规避策略 7

68073.1.1拒绝风险源头 7

88433.1.2提高合规意识 7

28703.1.3优化业务流程 7

37933.2风险减轻策略 7

198633.2.1风险分散 7

279533.2.2风险预防 7

42373.2.3风险应急处理 8

77253.3风险转移与接受策略 8

214143.3.1风险转移 8

20173.3.2风险接受 8

241073.3.3风险共享 8

285603.3.4风险监控与调整 8

30471第4章内部控制体系建设 8

11204.1内部控制基本概念与原则 8

115304.1.1内部控制定义 8

197414.1.2内部控制原则 8

148834.2内部控制体系建设流程 9

309774.2.1风险评估 9

85814.2.2控制目标设定 9

214584.2.3控制措施设计 9

265774.2.4控制活动实施 9

245314.2.5信息与沟通 9

321894.2.6监督与评价 9

277414.3内部控制体系运行与维护 9

309324.3.1培训与教育 9

302334.3.2持续改进 9

213084.3.3内部控制评价 10

179694.3.4内外部审计 10

293494.3.5内部控制缺陷整改 10

12282第5章信息系统风险控制 10

306805.1信息系统风险概述 10

22665.2信息系统风险评估 10

90765.2.1确定评估目标 10

52425.2.2收集相关信息 10

168585.2.3分析风险因素 10

121735.2.4评估风险等级 10

244255.2.5制定风险应对策略 11

55455.3信息系统风险控制措施 11

203205.3.1技术措施 11

171565.3.2管理措施 11

90075.3.3法律法规遵守 11

14618第6章财务风险控制 11

238086.1财务风险类型与识别 11

259936.1.1财务风险类型 11

163076.1.2财务风险识别 11

93676.2财务风险评估与控制策略 12

285906.2.1财务风险评估 12

259366.2.2财务风险控制策略 12

294816.3财务风险控制案例分析 12

25363第7章市场风险控制 13

219847.1市场风险类型及影响 13

186977.1.1宏观经济风险：指因宏观经济波动、政策调整等因素导致的市场风险，如经济增长放缓、通货膨