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反垄断法的经济学和法理基础

[摘要]通过规范分析，认为垄断造成损

失的实质是机会成本损失，不是现实的、有

形的物质财富损失。垄断违背了法律的基本

价值——自由、效率和公共利益的要求。反

垄断法的价值目标是维护市场机制的正常

运转，有效发挥其优化配置资源的功能，提

高社会总体福利，保护公共利益。而提高效

率和消费者福利是维护市场机制有效运转

的手段。

[关键词]经济效率；法理基础；价值目

标

自由竞争是经济效率、创新和经济增长

的根本基础。反垄断法反对垄断，维护市场

机制的正常运转，促进自由竞争，使市场有

效发挥其优化配置资源的功能。反垄断法应

当主要关注垄断市场、寡头垄断，以达到或

接近完全竞争水平。对寡头垄断市场，反垄

断法应当以行为规制为主，以结构规制为辅。

芝加哥学派认为，反垄断政策只应当关注赤

裸裸的卡特尔和为了垄断而进行的合并；市

场结构、市场行为和市场运行模式已经失去

了作为反垄断分析工具的重要影响。但是结

构主义模式仍然继续影响着反垄断政策，尤

其是涉及到直接竞争者之间的合并。本文以

此为出发点，从经济学角度阐述垄断的社会

损失，进而揭示反垄断法的法理基础和价值

目标。

一、垄断的社会损失

厂商利润最大化、消费者效用最大化是

合理的经济学假定，也是市场机制正常有效

运转的结果。为使利润最大化，经营者会努

力高效率地组织生产要素，最有价值地利用

资源。竞争市场有效率的条件是边际收益等

于边际成本。当这种竞争均衡出现时，经营

者和消费者把资源投入到创造出最大可能

价值的活动中，资源在市场机制的运作过程

中得以优化配置，生产者剩余和消费者剩余

之和达到最大，社会财富也达到最大。如果

市场是竞争性的，市场竞争的压力就会迫使

这种结果出现。在垄断的情形下，具有市场

支配地位的厂商极有可能通过价格大于边

际成本的手段攫取垄断利润。垄断引起消费

者剩余和生产者剩余之和小于自由竞争，加

大社会成本，造成社会总财富的损失。产量

不足。为了攫取垄断利润，垄断者力图使价

格大于边际成本，而这必须辅以减少产量这

一手段。因为“数量卡特尔一般总是与价格

卡特尔连在一起的。如果一个卡特尔仅仅限

制价格而不限制生产数量，卡特尔成员为增

加利润而竞相扩大生产或者销售规模。那么，

随着产量或者销售数量的增加，卡特尔的垄

断高价便难以维持，最后会降低到正常的价

格水平。所以，一个稳定的价格卡特尔必须

同时限制卡特尔成员的生产或者销售数

量”[1].因此，垄断者的产出比竞争性行业

少，导致生产者剩余的损失，社会得到的产

品并没有达到它应当得到的数量。

同时，垄断引起价格上涨，往往会压低

互补品的消费量，导致互补品需求量下降，

使生产互补品的行业萎缩。

2.消费者剩余的损失。垄断者提高价格

后，一部分消费者仍然购买垄断产品，消费

者多支付了价款，垄断者侵吞了消费者剩余，

垄断利润不过是消费者剩余的转化形式，社

会财富的总量并未减少。但在这种情形下，

会造成这样一种损失，即“以垄断利润的形

式获得有利可图的转移支付这种机会，会把

真实的资源吸引到销售者谋求垄断的努力

和消费者避免支付垄断价格的努力中去。在

这些努力中所消耗的资源的成本，跟花费社

会更多生产成本的产品对垄断产品进行替

代所产生的成本一样，也是垄断的成本……”

这其实是获取垄断所造成的损失。此外，还

有一部分消费者转而购买廉价的替代品，这

部分消费者剩余的损失并没有从垄断者那

里得到补偿，是一个社会净损失。消费者购

买廉价的替代品还会刺激其他经营者利用

稀缺的社会资源生产劣质产品，而且，“这

些其他产品要花费更大的成本用于生产”.

3.获取或维持垄断的损失。为了获取垄

断地位，经营者可能会投资游说立法机构或

管制当局；经营者也可以通过广告等非价格

竞争形式维持垄断地位，这样的竞争耗费了

现实的资源，而这些稀缺资源本来应当用于

更高价值的经济活动中。

4.垄断的社会损失实质。价格等于边际

成本是厂商利润最大化的条件，厂商得到了

最大的生产者剩余，而消费者也得到了最大

的消费者剩余。如果生产者剩余用价格减去

机会成本来表示，而边际成本用多生产一单

位某种物品或劳务的机会成本来表示，厂商

利润最大化的条件就变成为价格等于机会

成本。只有资源不能用于其他效率更高的活

动中，厂商才能得到最大的生产者剩余；而

价格等于消费者的边际效用是消费者