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查库

方案七：查库

情况：未严格执行查库等内控案防制度（票据业务）；未按规定组织查库（自助设备）；未按规定组织查库（现金业务）；信用社查库监督制度失。

建议关联：视案例情况，关联《关于加强票据业务监管促进票据市场健康发展的通知》（银发〔2016〕126号）、《关于开展两个加强、两个遏制专项检查回头看自查工作的通知》（银监办发〔2015〕147号）、《关于开展银行业“违法、违规、违章”行为专项治理工作的通知》（银监办发〔2017〕45号）、《关于银行自助设备管理风险提示的通知》（银监办发〔2014〕124号）、《关于预防银行业保险业从业人员金融违法犯罪的指导意见》（银保监办发[2020]18号）、《农村金融部关于存款类案件风险提示的通知》（银监农金〔2015〕45号）、《商业银行内部控制指引》（中国银行业监督管理委员会令2007年第6号）相关条款。

序号

案由

关联法规

关联条款

佐证案例

未严格执行查库等内控案防制度（票据业务）

《关于加强票据业务监管促进票据市场健康发展的通知》（银发〔2016〕126号）

二、强化票据业务内控管理（二）加强实物票据保管。银行应建立监督有力、制约有效的票据保管制度，严格执行票据实物清点交接登记、出入库制度，加强定期查账、查库，做到账实相符，防范票据传递和保管风险。

《商业银行内部控制指引》（中国银行业监督管理委员会令2007年第6号）

第八十一条