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郑州安图生物工程股份有限公司子公司管理制度

郑州安图生物工程股份有限公司

子公司管理制度

（2024年10月修订）

第一章总则

第一条为加强郑州安图生物工程股份有限公司（以下简称“公司”）对子公司

的管理控制，确保子公司规范、高效、有序的运作，切实保护投资者利益，根据《中

华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《上海证券交易所股票上市规则》

（以下简称“《上市规则》”）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—

—规范运作》等法律法规以及《郑州安图生物工程股份有限公司章程》（以下简称“《公

司章程》”）等规定，结合公司的实际情况，制定本制度。

第二条本制度所称的子公司是指根据公司总体发展战略规划、产业结构调整或

市场业务需要而依法投资或设立的具有独立法人资格主体的组织。子公司的设立形式

主要包括：

（1）独资设立的全资子公司；

（2）控股子公司：指公司控股51%以上（不含51%）或持有其股权在51%以下

但能够实际控制的公司。

（3）其他子公司：指前述两种子公司投资设立的全资及控股子公司。

第三条公司与子公司之间是平等的法人关系。

第四条子公司在公司总体方针目标框架下，独立经营，合法有效地运作企业法

人财产。

第五条公司主要通过向子公司委派董事、监事、高级管理人员和日常监管两条

途径行使股东权利，并主要从人事、经营决策、财务、资金、担保、投资、信息披露、

审计与考核等方面对子公司进行管理。

第六条子公司应当加强自律性管理，并自觉接受公司检查与监督；对公司提出

的质询，应当如实反映情况和说明原因。

第二章规范治理

第七条子公司应按照上市公司的标准规范运作，严格遵守相关法律法规、规范

性文件和参照本制度及公司的有关规定，结合自身实际情况，建立健全法人治理结构

和内部管理制度。

子公司制定的内部管理制度包括但不限于人事行政、财务及业务制度等，应与公

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司管理原则保持一致。其中子公司的人事行政和财务制度应经公司归口部门审核后方

可下发，子公司的业务制度应经公司派驻在该子公司的副总经理审核、总经理审批后

下发。

第八条子公司应按照其章程的规定依法设立股东会、董事会（或执行公司事务

的董事）及监事会（或监事），以确保子公司能够合法合规运作与科学决策。

第九条列入子公司股东会、董事会、监事会审议的事项，应事先与公司投资部

沟通，并按规定程序提请子公司的股东会、董事会、监事会审议。

第十条子公司在作出董事会、股东会决议后，应及时将决议文件报送公司证券

事务部备案。

第三章人事管理

第十一条公司按子公司章程规定或有关合同、协议约定向子公司委派或推荐董

事、监事及高级管理人员等，该等人员应由公司管理层提名、确定。其任期及职责权

限按子公司的章程及其内部管理规定执行，公司可根据需要对任期内委派或推荐人员

作出调整。

第十二条子公司招聘员工时，应先向公司人力规划部申请，并按照公司人力规

划部的要求进行聘任与备案。

第十三条子公司的董事、监事、高级管理人员具有以下职责：

（1）依法行使董事、监事、高级管理人员义务，承担董事、监事、高级管理人

员责任；

（2）督促子公司认真遵守国家有关法律、法规的规定，依法经营，规范运作；

（3）保证公司发展战略及股东会董事会等决议文件的贯彻执行；

（4）忠实、勤勉、尽职尽责，切实维护公司在子公司中的利益；

（5）定期或应公司要求向公司汇报任职子公司的经营情况，及时向公司证券事

务部报告信息披露事务管理制度所规定的重大事项；

（