顺丰控股：关联交易内部控制及决策制度.PDFVIP

顺丰控股股份有限公司

关联交易内部控制及决策制度

第一章总则

第一条为规范顺丰控股股份有限公司（以下简称“公司”）关联/关连（以

下统称“关联”）交易，维护公司投资者特别是中小投资者的合法权益，保证公

司与关联人/关连人士（以下统称“关联人”）之间订立的关联交易合同符合公

平、公正、公开的原则，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券

法》等有关法律、法规、规范性文件和公司股票上市地证券交易所（包括深圳证

券交易所、香港联合交易所有限公司，以下合称“证券交易所”）规则及《顺丰

控股股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，制定本制

度。

第二条公司对关联交易实行分类管理，按照证券交易所规则以及其他相

关法律法规确认关联人范围，并按照相应规定履行关联交易审批、信息披露等程

序。

公司临时报告和定期报告中所有有关持续性关联交易的披露应当遵守证券

交易所规则的有关规定。

第三条公司与关联人进行交易时，应遵循以下基本原则：

（一）平等、自愿、等价、有偿、定价公允的原则；

（二）公平、公正、公开的原则；

（三）对于必需的关联交易，严格依照法律法规和规范性文件加以规范；

（四）在必需的关联交易中，决策程序须合规，关联股东和关联董事应当

执行《公司章程》规定的回避表决制度；

（五）处理公司与关联人之间的关联交易，不得损害股东、特别是中小股

东的合法权益，必要时应聘请独立财务顾问或专业评估机构发表意见和报告；

（六）有关关联交易的信息披露须规范；

（七）独立非执行董事对重大关联交易需明确发表独立意见。

第四条公司与关联人之间的关联交易行为除遵守证券交易所规则、有关

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法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的有关规定。

第二章关联交易

第五条关联交易是指本公司及本公司的控股子公司与关联人之间发生的

转移资源或义务的事项，包括但不限于下列事项：

（一）购买或者出售资产；

（二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）；

（三）提供财务资助（含委托贷款等）；

（四）提供担保（含对控股子公司担保等）；

（五）租入或者租出资产；

（六）委托或者受托管理资产和业务；

（七）赠与或者受赠资产；

（八）债权或者债务重组；

（九）签订许可协议；

（十）转让或者受让研发项目；

（十一）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）；

（十二）购买原材料、燃料、动力；

（十三）销售产品、商品；

（十四）提供或者接受劳务；

（十五）委托或者受托销售；

（十六）存贷款业务；

（十七）与关联人共同投资；

（十八）其他通过约定可能引致资源或者义务转移的事项；

（十九）公司股票上市地证券监管机构（以下简称“证券监管机构”）、证

券交易所认为应当属于关联交易的其他事项。

第六条公司应采取有效措施防止股东及其关联人以各种形式占用或转移

公司的资金、资产及其他资源。

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第三章关联人

第七条本公司的关联人包括关联法人（或其他组织）和关联自然人。

第八条具有下列情形之一的法人或其他组织，为本公司的关联法人（或

其他组织）：

（一）直接或间接地控制公司的法人或其他组织；

（二）由前项所述法人直接或间接控制的除本公司及其控股子公司以外的

法人或其他组织；

（三）由本制度第九条所列本公司的关联自然人直接或间接控制的，或担

任董事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人员的，除公司及其控股子公司

以外的法人或其他组织；

（四）持有公司5%以上股份的法人或其他组织及其一致行动人。