江苏龙蟠科技股份有限公司董事会秘书工作制度.PDFVIP

江苏龙蟠科技股份有限公司

董事会秘书工作制度

江苏龙蟠科技股份有限公司

二〇二四年九月

董事会秘书工作制度

第一章总则

第一条为明确江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会秘书

的工作职责和程序，促使董事会秘书更好地履行职责，根据《中华人民共和国公

司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、

《上市公司治理准则》、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上

市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关

法律、法规、规范性文件及《江苏龙蟠科技股份有限公司章程》（以下简称“《公

司章程》”）制定本制度。

第一章董事会秘书的地位及任职资格

第二条公司设董事会秘书1名，董事会秘书是公司高级管理人员，对公司

及董事会负责，承担法律、法规及《公司章程》对公司高管人员所要求的义务，

享有相应的工作职权，并获取相应的报酬。

第三条董事会秘书应当遵守《公司章程》，承担与公司高级管理人员相应

的法律责任，对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。

第三条董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识，

董事会秘书应当取得证券交易所颁发的董事会秘书资格证书。

第四条董事会秘书任职者应具备以下条件：

（一）具有良好的职业道德和个人品质；

（二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识；

（三）具备履行职责所必需的工作经验；

（四）取得上海证券交易所认可的董事会秘书资格证书。

第五条有下列情形之一的人士不得担任董事会秘书：

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（一）《公司法》规定不得担任董事、监事、高级管理人员的情形；

（二）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员的市

场禁入措施，期限尚未届满；

（三）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事、高级管理

人员，期限尚未届满；

（四）最近36个月内受到中国证监会行政处罚；

（五）最近36个月内受到证券交易所公开谴责或者2次以上通报批评；

（六）法律法规、证券交易所规定的其他情形。

第六条董事会秘书每届任期为3年，可连选连任。董事会秘书任期中公司

董事会解聘董事会秘书应当具有充足理由，解聘董事会秘书或董事会秘书辞职

时，公司董事会应当向证券交易所报告，说明原因并公告。

董事会秘书被解聘或者辞职后，在未履行报告和公告义务，或者未完成离任

审查、档案移交等手续前，仍应承担董事会秘书的责任。

第七条公司应当保证董事会秘书在任职期间按要求参加证券交易所组织的

董事会秘书后续培训。

第二章董事会秘书的主要职责

第八条董事会秘书对公司和董事会负责，履行如下职责：

（一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制定公司信

息披露事务管理制度，督促公司和相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定；

（二）负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作；协调公司与证券监

管机构、投资者及实际控制人、中介机构、媒体等之间的信息沟通；

（三）筹备组织董事会会议和股东会会议，参加股东会会议、董事会会议、

监事会会议及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字；

（四）负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息泄露时，立即向

证券交易所报告并披露；

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（五）关注媒体报道并主动求证报道的真实性，督促公司等相关主体及时

回复证券交易所问询;

（六）组织公司董事、监事和高级管理人员就相关法律法规、证券交易所

相关规定进行培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的职责；

（七）提示公司董事、监事、高级管理人员履行忠实、勤勉义务；督促董

事、监事和高级管理人员遵守法律法规、证券交易所相关规定和