安奈儿：董事会秘书工作制度（2024年9月）.PDFVIP

深圳市安奈儿股份有限公司

董事会秘书工作制度

二〇二四年九月

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第一章总则

第一条为保证深圳市安奈儿股份有限公司（以下简称“公司”）规范运作，

完善信息披露程序，明确公司董事会秘书的职责和工作要求，根据《中华人民共

和国公司法》（以下简称“《公司法》”）和《深圳市安奈儿股份有限公司章程》

（以下简称“《公司章程》”），依据《中华人民共和国证券法》《深圳证券交

易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）、《深圳证券交易所上

市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及其他上市相关规定，

制定本制度。

第二条公司董事会设董事会秘书1名。董事会秘书是公司高级管理人员，

依据《公司法》《公司章程》及其他法律法规、规范性文件赋予的职权开展工作，

履行职责，对公司和董事会负责。法律、行政法规及《公司章程》中关于高级管

理人员的有关规定，适用于董事会秘书。

第三条公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、监事、财务

负责人及其他高级管理人员和公司相关人员应当支持、配合董事会秘书的工作。

第四条董事会秘书为履行职责，有权了解公司财务和经营情况，参加涉及

公司重大决议的有关会议，并有权查阅相关文件，要求公司有关部门和人员及时

提供相关资料和信息。

第五条公司设立董秘办，由董事会秘书管理。

第二章董事会秘书的任职资格

第六条董事会秘书应当具有良好的职业道德和个人品德，具备履行职责所

必需的财务、管理、法律专业知识，具备履行职责所必需的工作经验以及取得深

圳证券交易所颁发的董事会秘书资格证书、熟悉公司经营管理情况，具有良好的

组织协调能力和沟通能力及公司认为董事会秘书应当具备的其他条件。

第七条董事会秘书为公司高级管理人员，但下列人员不得担任董事会秘书：

（一）根据《公司法》等法律法规及其他有关规定不得担任董事、监事、高

级管理人员的情形；

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（二）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员的市

场禁入措施，期限尚未届满；

（三）被证券交易场所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管

理人员，期限尚未届满；

（四）最近三十六个月受到中国证监会行政处罚；

（五）最近三十六个月受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；

（六）公司现任监事；

（七）具有法律、法规、规范性文件、《公司章程》规定的或深圳证券交易

所认定的不适合担任董事会秘书的其他情形的人士。

第三章主要职责和工作制度

第八条董事会秘书应当履行以下职责：

（一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制定公司《信

息披露管理制度》，督促上市公司及相关信息披露义务人遵守信息披露有关规定；

（二）负责组织和协调公司投资者关系管理工作，协调公司与证券监管机构、

股东及实际控制人、中介机构、媒体等之间的信息沟通；

（三）组织筹备董事会会议和股东大会会议，参加股东大会、董事会、监事

会及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字；

（四）负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息泄露时，及时向深

圳证券交易所报告并公告；

（五）关注有关公司的传闻并主动求证真实情况，督促董事会等有关主体及

时回复深圳证券交易所问询；

（六）组织董事、监事和高级管理人员进行相关法律法规、《股票上市规则》

及深圳证券交易所其他规定要求的培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的

职责；

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（七）督促董事、监事和高级管理人员遵守法律法规、《股票上市规则》、

深圳证券交易所其他规定和《公司章程》，切实履行其所作出的承诺；在知悉公

司、董事、监事和高级管理人员作出或者可能作出违反有关规定的决议时，应当

予以提醒并立即如实向深圳证券交易所报告；

（八）负责公司股票及其衍生品种变动的管理事务等；

（九）法律法规、深圳证券交易所要求履行的