中邮科技股份有限公司关联交易管理办法.PDFVIP

中邮科技股份有限公司关联交易管理办法

中邮科技股份有限公司关联交易管理办法

第一章总则

“”

第一条为规范中邮科技股份有限公司（以下简称公司）的关联交

易，保证关联交易的公允性，保护投资者利益，根据《中华人民共和

国公司法》（以下简称“《公司法》”）《上海证券交易所科创板股票上市

规则》（以下简称“《上市规则》”）《中邮科技股份有限公司章程》

（以下简称“《公司章程》”）等相关法律、法规和规范性文件的规

定，结合公司的实际情况，制定本办法。

第二条公司进行关联交易应遵循以下基本原则：

（一）诚实信用、平等自愿、等价有偿的原则；

（二）公正、公平、公开的原则；

（三）与关联人有任何利害关系的董事、股东及当事人在董事

会、股东会对该事项进行表决时，应采取回避原则；

（四）董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否对公司有

利，必要时应当聘请专业评估师、独立财务顾问发表意见。

第三条公司不得直接或通过子公司向董事、监事或高级管理人员

提供借款。

第二章关联人和关联交易

第四条具有下列情形之一的自然人、法人或其他组织，为公司的

关联人：

（一）直接或者间接控制公司的自然人、法人或其他组织；

5%

（二）直接或间接持有公司以上股份的自然人；

（三）公司董事、监事或高级管理人员；

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（四）与本条第（一）、（二）、（三）项所述关联自然人关系密

切的家庭成员，包括配偶、年满18周岁的子女及其配偶、父母及配偶

的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母；

（五）直接持有公司5%以上股份的法人或其他组织；

（六）直接或间接控制公司的法人或其他组织的董事、监事、高级

管理人员或其他主要负责人；

（七）由本条第（一）至（六）项所列关联法人或关联自然人直接

或者间接控制的，或者由前述关联自然人（独立董事除外）担任董事、

高级管理人员的法人或其他组织，但公司及其控股子公司除外；

5%

（八）间接持有公司以上股份的法人或其他组织；

（九）中国证监会、上海证券交易所或者公司根据实质重于形式原

则认定的其他与公司有特殊关系，可能导致公司利益对其倾斜的自然

人、法人或其他组织。

在交易发生之日前12个月内，或相关交易协议生效或安排实施后12

个月内，具有前款所列情形之一的法人、其他组织或自然人，视同公司

的关联方。

公司与本条第（一）项所列法人或其他组织直接或间接控制的法

人或其他组织受同一国有资产监督管理机构控制的，不因此而形成关

联关系，但该法人或其他组织的法定代表人、总经理、负责人或者半

数以上董事兼任公司董事、监事或者高级管理人员的除外。

第五条本办法所指关联交易，是指公司或其合并报表范围内的子

公司等其他主体与公司关联人之间发生的转移资源或者义务的事项，包

括日常经营范围内发生的可能引致资源义务转移的事项及以下事项：

（一）购买或出售资产；

（二）对外投资（购买银行理财产品的除外）；

（三）转让或受让研发项目；

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（四）签订许可使用协议；

（五）提供担保；

（六）租入或者租出资产；

（七）委托或者受托管理资产和业务；

（八）赠与或者受赠资产；

（九）债权、债务重组；

（十）提供财务资助；

（十一）上海证券交易所认定的其他交易。