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合规管理工作要点

合规管理工作要点可以分为以下几个方面：

一、建立健全合规管理体系

1.制定合规政策和程序：企业应制定明确的合规政策和程序，

明确合规管理的目标、范围和责任主体，确保各项业务活动符合法

律法规要求。

2.设立合规组织架构：企业应设立合规管理部门或指定专职合

规管理人员，负责组织、协调和监督合规管理工作。

3.分级分类管理：根据企业所涉及的数据情况，进行内部分级

分类，如数据调取权限、业务领域范围、数据重要性等，有针对性

地开展合规工作。

4.建立合规制度：企业应建立健全合规制度，包括但不限于合

同管理、招投标、资质外借与转包、违法分包、税务成本、施工质

量、工程资金等方面的合规管理制度。

二、加强合规风险评估和内部控制

1.开展合规风险评估：企业应定期开展合规风险评估，识别和

分析潜在的合规风险，制定相应的风险应对措施。

2.加强内部控制：企业应建立健全内部控制制度，确保业务流

程、管理制度和人员行为符合法律法规要求。

3.监督和检查：企业应定期对合规管理工作进行监督和检查，

确保各项措施得到有效执行。

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4.完善合规审查机制：企业应明确各部门的合规审查职责和界

限，提升合规审查的刚性，完善合规审查闭环管理。

三、加强合规培训和宣传

1.制定合规培训计划：企业应制定合规培训计划，定期组织合

规培训，提高员工合规意识和素养。

2.开展合规宣传活动：企业应通过内部刊物、网站、微信公众

号等渠道，积极开展合规宣传活动，营造良好的合规文化氛围。

3.提供合规咨询服务：企业应设立合规咨询渠道，为员工提供

合规咨询服务，解答员工在合规管理方面的疑问。

四、加强合规信息化建设

1.建立合规管理信息系统：企业应建立合规管理信息系统，实

现合规信息的采集、整理、分析和共享，提高合规管理效率。

2.加强信息安全保护：企业应加强对合规信息的安全保护，确

保合规信息不被泄露、篡改或丢失。

3.推进电子化管理：企业应积极推进电子化管理，实现合同、招投

标等业务活动的电子化，提高合规管理效果。

五、加强合规监督和问责

1.建立合规监督机制：企业应建立健全合规监督机制，对合规

管理工作进行定期监督和检查。

2.完善问责制度：企业应完善问责制度，对违反法律法规及企

业合规政策的员工进行严肃问责。

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3.加强与外部监管部门的沟通协作：企业应加强与外部监管部

门的沟通协作，主动接受监管部门的指导和建议，及时整改合规问

题。

六、持续改进合规管理水平

1.制定合规改进计划：企业应制定合规改进计划，针对合规管

理中的薄弱环节和突出问题进行改进。

2.完善合规考核评价机制：企业应完善合规考核评价机制，对

合规管理工作进行定期评价，持续提高合规管理水平。

3.落实合规改进措施：企业应落实合规改进措施，确保改进计

划得到有效执行，不断提升合规管理水平。

总之，合规管理工作要点包括建立健全合规管理体系、加强合

规风险评估和内部控制、加强合规培训和宣传、加强合规信息化建

设、加强合规监督和问责以及持续改进合规管理水平。企业应根据

自身实际情况，制定相应的合规管理措施，确保各项业务活动符合

法律法规要求，防范合规风险，为企业可持续发展提供保障。

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